博士开题报告

　　一、选题依据(包括国内外研究动态、选题的理论意义或应用情景以及选题依据)

　　1国内外研究动态

　　西方学者对并购的理论研究也在20世纪90年代以后慢慢热起来，bajrr0s&cabral(1994)、collie()、cowan(1 9 8 9)、head&ries(1997)、faj叮el&shapiro(1990)、hom&levinsohn()、riehardson(1999)、saggi&肠ldiz()、丫idiz()等都从不同的角度对并购问题进行研究。目前西方学者对并购问题研究的重点主要集中于并购的盈利可能性、东道国对并购的规制问题以及并购与贸易自由化的关系等领域。unctad的《XX年世界投资报告:并购与发展》(冼国明译，)对并购问题进行了详尽的剖析。

　　对于公司在我国的并购问题进行专门研究的学者很多。刘文通(1997)、陈朝阳(1998)周小知(1999)、殷醒民(1999，)、王一()、蒋泽中()、张秋生()、吕薇(加02)、李光荣()、魏江()、王长征()、魏成龙()等学者的著作从不同的角度对并购问题的各个角度进行分析。尤其需要提到的是:《中国并购报告》()、《中国并购报告》()以及《中国并购报告》()的出版具有重要的指导意义。史建三(1999)对并购、刘恒()对外资并购中的法律规制问题、韩世坤()对20世纪90年代的并并购购浪潮等直接与并购相关的问题进行了专题研究，在研究中对公司在华并购问题进行了探讨(全球并购研究中心)的资料汇集与系统研究对理解并购(并购)具有重要的价值。

　　对公司进行直接投资进行研究的成果就更加多了，如陈彪如(1987)、冼国明(i994)、陈飞翔(1995)、潘英丽(1997)、谢康(1997)、蒋殿春(1998)、张纪康(1999)、唐勇(1999)、金芳(1999)、金润圭(1999)、杨建龙()、鲁明汉(200)、毛蕴诗()、杨大楷()、李洪江()、程新章()、陈左()、唐海燕()、吴先明()、王志乐()等学者的研究成果就是其中的一些重要组成部分。

　　对并购问题和公司国际直接投资问题进行研究的文献都很多，但将二者结合起来，对公司在华进行并购投资问题进行研究的专题研究却不多，但随着我国的松动，江娟、桑百力l、冼国明、陈佳贵、王巍、刘志云、蔡红、潘爱玲、程新章等学者从不同的角度对公司在华并购问题进行研究。这些研究主要集中于公司在华并购对国有企业改革的作用以及我国的对策这两个方面。但这些研究角度各异，目前对公司在华并购作为一个整体进行考察的研究成果还没有。

　　2选题的理论意义

　　研究公司在华并购的背景

　　(一)我国外资并购逐步放松，XX年11月，外经贸部、联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》:外经贸部、国家工商总局联合发布《关于外商投资企业合并与分立的决定》。

　　XX年2月，公布《指导外商投资方向规定》;3月，国家计委、国家经贸委、外经贸部发布新的《外商投资产业指导目录》。

　　XX年6月，发布《外资参股证券公司的设立规则》和《外资参股基金管理公司的设立规则》。

　　XX年10月，发布《上市公司收购管理办法》。

　　XX年11月，、财政部、国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》;国家经贸委、财政部、国家工商总局、国家外汇管理局联合发布《利用外资改组国有企业暂行规定》。

　　XX年4月，《外国投资者并购境内企业暂行规定》开始正式实施。

　　在此期间，另外还不断有各种配套的规章或文件出笼。各行业主管部门也陆续发布了一些涉及具体产业外资并购问题的法规，如XX年11月民航总局等部门制定的《外商投资民用航空业规定》等。

　　透过越来越密集的时间间隔，大致可以看出我国对于外资并购由排斥转为认可、进而转为积极推动的演变轨迹。这也直观地反映出，经过全球化大潮洗礼后的中国拥有了更多的冷静和成熟。

　　一系列法规的问世，为外资以并购方式进入中国扫清了制度障碍。在外资并购可以进入的产业领域上，基本实现了全方位开放，就连汽车、金融、服务等等这些以往甚为“敏感”的领域也已开始解禁:在外资并购的对象上，国有企业、上市公司都已相继放开，新发布的《外国投资者并购境内企业暂行规定》更是将允许外资并购的企业扩展到了几乎全部所有制形式;曾令许多外商担忧的外资并购审批程序，也已有了较明确的说法。

　　2研究公司在华并购的重要性

　　有关外资并购的法规尽管己比较齐全，却仍突出存在着两大弱点:一是“层级低”，绝大多数法规属于行政性规章，没有上升到国家法律的高度;二是“散乱”，各种法规之间互不一致甚至互相冲突的现象尚未得到彻底解决。也就是说，我们离建立一整套权威的外资并购法律体系还有相当的`差距。

　　从发达市场经济国家的经验看，并购法律体系一般应包括反垄断法、并购审查法、公司法、破产法、社会保障法等多部法律。而我国目前只有公司法以及证券法、银行法、保险法等部分行业法律有零散的相关规定，而这些法律又都受到适用范围的(如公司法只适用于有限责任公司和股份公司，银行法等只适用于特定行业)，难以形成体系效率。尤其需要注意的是:并购在促进国内市场有效竞争的同时，不可避免地会带来一些负面影响，其中，如何防止外资通过并购形成产业垄断，是各国最为重视的问题。

　　我国在开放程度越来越高的形势下，制定一部统一的反垄断法的呼声也越来越高涨。在我国己经加入世界贸易组织的背景下，我国对外资在华并购的种种都已经取消，但由于种种历史遗留的问题在短期内还不能够完全解决。这些必然会影响外资在华并购活动的展开。

　　正是由于公司在华并购会带来这么多的不确定性，因此有必要对公司在华并购问题进行详尽的研究。

　　二、研究的基本内容，拟解决的主要问题(问题的提出、主要内容(提要)和拟解决的关键问题)

　　主要内容(提要)

　　1、对并购以及外资、外商直接投资的概念进行了界定。

　　2、对并购与新设投资进行了系统的比较。

　　3、最近投资日趋自由化的趋势以及在入世背景下我国外资法律体系的重构。

　　4、公司在华并购中的历程、模式以及行业选择进行了探讨。

　　5、对公司在华并购中的宏、微观经济效应进行的剖析。

　　6、探讨了公司在华并购中的影响因素以及目前存在的进入壁垒。

　　7、研究并购法律体系完善的必要性以及制度建设问题。

　　三、研究步骤、方法及措施(研究框架和基本思路、方法;本文的创新及预期成果)

　　本文的创新

　　1、公司在华并购中对我国市场结构、就业、资本形成、出口竞争力、国际收支等宏观层面以及对我国本土品牌、技术外溢、技术转让和提升、资产价格形成、公司治理等微观层面的效应进行了详尽的剖析，这些细致的剖析对于全面理解公司在华并购的后果有着重要价值，同时这些剖析也是我国制定相应的基础。

　　2、对目前公司通过并购方式进入我国面临的主要壁垒进行探析的基础上，提出我国需要尽快进一步完善我国外长在华并购的法律监管体系，建立以《反垄断法》为核心的规制体系。

　　四、主要参考文献(论文：作者&8226;题目&8226;刊名&8226;卷(期)&8226;页码;著作：作者&8226;书名&8226;出版社&8226;年份)

　　1、保罗.克鲁格曼:《战略性贸易与新国际经济学》【m〕，北京:中国人民大学出版社与北京大学出版社联合出版，XX年版

　　2、程惠芳:《对外直接投资比较优势》【m〕，上海:上海三联书店，1998年版

　　3、樊纲:《市场机制与经济效率》【m〕，上海:上海三联书店，1995年版

　　4、阿瑟.刘易斯:《二元经济论》【m]，北京:北京经济学院出版社，l9年版

　　5、科斯:《生产的制度结构》[m]，上海:上海三联书店，1994年版

　　6、吕蔽:《产业重组与竞争》〔m〕，北京:中国发展出版社，XX年版

　　7、尹翔硕:《加入场叮o后的中国对外贸易战略》[m〕，上海:复旦大学出版社，XX年版

　　8、蔡红:(我国外资并购监管制度的立法研究》【j]，《国际经贸探索》XX年第2期，43一47

　　9、史建三:《并购论》〔m]，上海:立信会计出版社，1999年版

　　10、《公司与当代中国》〔m〕，上海:立信会计出版社，1997年版

　　11、蔡红:《入世与我国外资并购监管中反垄断规则》【j〕，《法学》XX年第3期，

　　12、施蒂格勒:《产业组织和管制》〔m〕，上海:上海三联书店，1 9 8 9年版

　　13、蔡跃:《外资并购中的支付成本的思考》【j]，《上海管理科学》XX年第5期，34一36

　　14、茅于轼(编):《中国经济学》【c〕，上海:上海人民出版社，XX年版

　　15、冼国明(译):《XX年世界投资报告:并购与发展》【r」，北京:中国财政经济出版社，XX年版

　　16、冼国明(译):《XX年世界投资报告:促进联系》【r〕，北京:中国财政经济出版社，XX年版