虞上尚,等:基于承包商视角的物流外包风险分析与对策研究 doi:l0.3969 ̄.issn.1005—152X.2011.04.007 研究与探讨 基于承包商视角的物流外包风险分析与对策研究 虞上尚,刘丹 (福州大学, 福建福州 350108) [摘要】以物流承包商为切入点,从两个方面对其承接企业物流外包的风险进行研究,包括外包风险的理论分析和实际分 析,然后针对各类外包风险提出有针对性和可操作性的风险防范措施,以实现更好地降低物流承包商的风险,保证物流外包收益 的目标。 【关键词】物流承包商;物流外包风险;风险防范措施 [中图分类号】F253 【文献标识码】A 【文章编号】lo05一l52x(20l1)04-0019-03 Countermeasures for Logistics Outsourcing Risks:A Contractor Perspective YU Shang-shang,LIU Dan (Fuzhou University,Fuzhou 350108,China) Abstract:Approaching the issue from a logistics contractor angle,the paper studies eontrator risk exposure when undertaking enterprise logistics outsourcing from two aspects,namely the theoretical and practical analysis of outsourcing risks,and then proposes clear—targeted and operable preventive measures for each category of outsoureing irsks. Keywords:logistics contractor;logistics outsoureing irsk;risk preventive measure 1 引言 系列规避策略;洪怡恬等(2008) 在对企业物流外包进行风险 识别的基础上,构建外包风险预警指标体系,综合运用层次分 随着全球经济一体化进程的加快,物流需求市场不断增 析法和模糊评价法对风险进行综合评分。 长。物流承包商服务能力的完善以及信息技术在物流领域的 综上,目前已有的大部分物流外包风险研究是站在需求 应用和发展促使物流外包被越来越多的企业认可并进一步采 方角度进行的。近年来也有部分学者另辟蹊径,从承包方角度 用。 进行物流外包风险的相关研究。但总体而言,该类研究成果有 物流外包是一种长期的、战略的、相互渗透的、互利互惠 限,且对外包风险的分类较笼统,风险防范对策也缺乏一定的 的业务委托和合约执行方式IlJ,它对企业来说是一把双刃剑: 实践指导意义。因此,本文拟基于承包方视角,从理论和实际 一方面,它作为供应链管理环境下企业物流资源优化配置的 两个方面对物流外包风险进行进一步的研究。 有效手段,有助于强化企业核心能力,提高物资流通速度,节 省大量物流成本,给外包合作双方带来较多收益;另一方面, 2 基于承包商视角的物流外包风险的理论分析 它也存在潜在的不确定性。在实践过程中,物流外包经常面临 许多来自外包双方的难以预计的风险,最终导致外包中断,甚 笔者先运用博弈论相关理论,对物流承包商承接外包业 至失败。由此,对物流外包风险进行研究具有重要的理论和现 务的风险进行简要的理论分析。 实意义。 博弈论是经济学中用于研究在既有合作又有冲突的情形 迄今为止,国内外已有较多学者研究探讨此类问题,并取 下理性经济人在成本收益分析后的决策行为的理论 。从本质 得一定的成果。如陈宝国等(2004)目站在物流需求方角度分析 上看,物流外包是一个典型的博弈问题。假定在博弈过程中有 外包风险的成因和表现程度,并提出10种降低外包风险的措 物流发包商A和物流承包商B两个参与方,且双方分别有两 施;韦国松等(2006)p】将物流业务外包运作划分为六个阶段, 种策略:外包(合作)或不外包(不合作)。这就形成以下四种行 并对各阶段所存在的不同风险进行研究,有针对性地提出一 为组合(见表1): [收稿日期12m 1-03-03 [基金项目】福建省社会科学规划重点项目“福建省现代物流业发展研究”(2009A033)的成果之一 [作者简介】虞上尚(1987一),女,浙江瑞安人,福州大学八方物流学院物流管理专业硕士研究生,研究方向:供应链管理;刘丹(1966-),女 福建福州人,福州大学八方物流学院物流管理系主任、副教授、硕士生导师,研究方向:物流管理、企业管理。 19— 研究与探讨 表1物流外包的博弈矩阵 物流技术2011年第30卷第4期(总第235期) 国目前仍未制定统~的、完备的物流行业标准,缺乏系统且专 ¨的法律和政策规定,同时,直接具有操作性的物流法规层次 较低,效力不大,物流法律、法规之间并不协调。这使物流承包 商在为客户提供跨地域的多样化物流外包服务时,易受各地 法律、法规和操作规范不统一的限制,给外包业务的开展带来 极大的不便利。 (1)A没有物流外包的意愿(或在外包过程中败德),B也 不可能与A合作,即回到传统企业的经营模式,此时双方均可 3.2环境风险 获得收益(M,M),总收益为2M; (2)A将物流业务外包给B,B又能积极参与,全力合作, 则代表双方建立了良好的合作联盟关系,此时双方均可获收 益(N,N),总收益为2N,且N>M; (3)A将物流业务外包给B,而B作为委托一代理关系中 的代理方因拥有更充分的信息而有可能采取机会主义行为, 导致A资产受损,此时A的收益为一P,而B由于采取机会主 义行为而得到更多的好处Q,总收益为Q~P(9>P, 2N>2M>一P); (4)A将物流业务外包后,在取得B充分信任并合作的情 况下发生败德行为而导致合作中断,此时A的收益为Q,而B 的收益为一P,总收益同样为Q—P。 由以上博弈理论的纳什均衡分析可知,最终会形成两个 纳什均衡,即双方都不合作时,得到均衡1,收益是(M,M),双 方都诚意合作时,得到均衡2,收益足(N,N),且均衡2的收益 大于均衡1的收益。作为一个理性的经济人,A与B完全有可 能选择使自身利益最大化的决策,也就是均衡2所代表的合 作决策。但这是以博弈双方是长期合作为前提的。如果缺乏该 前提,即物流外包是短期或一次性的,博弈双方由于缺乏沟通 和信任机制,极有可能采取短期机会主义行为,导致双方合作 的可能性变小,均衡1出现的几率变大: 这也意味着,从理论上讲,博弈双方将面临合作关系不稳 定的风险。不稳定的物流外包合作关系,对物流承包商而言即 是波动的客户需求,同时也可能出现商业机密和渠道失控现 象,导致交易费用成倍增加;另外,若遇到客户提前终止合同 或倒闭的情况,物流承包商为了完成此次合作所购的物流设 施设备及增添的相关人员就极有可能由于无法立即为其他客 户使用而面临闲置状态,从而造成自身的运营风险和资金周 转难题 3基于承包商视角的物流外包风险的实际分析 以上是从理论角度对物流承包商面临的风险进行分析, 事实上,在实际的物流外包过程中,承包商往往要面临更复杂 和多样化的风险,直接或问接地使物流外包陷入困境。下面, 笔者结合实际积累的经验,对物流承包商在承接物流外包业 务过程中遇到的风险加以分类,主要包括: 3.1法律、政策风险 为促进我国物流业的发展和物流市场的培育,国家和地 方相继出台了一系列的物流相关政策,但从规范化角度讲,我 2O一 环境风险主要包括国家宏观环境以及微观经济运行等风 险,通常不可预见且难以避免,如经济波动(经济高速增长或 经济萧条)的出现易引发物流需求波动,继而导致承包商的物 流和人力等资源出现短缺或闲置现象;此外,自然环境(自然 灾害、气候异常等)、市场价格(油价、运输价格等)波动也将对 承包方的正常运营产生影响。 3.3市场风险 市场风险指目标客户需求状况的不确定性以及同行业竞 争对手对物流承包商所构成的威胁。客户可能由于多种原因 造成物流需求不稳定,而众多的直接或潜在竞争对手也给物 流承包方造成巨大的威胁。以家电物流市场为例,在整个国内 市场,有安得物流、安泰达物流、中远物流等多家大型企业都 在提供专、 化且高效的家电物流服务,物流承包商要介人家 电物流市场,必将缸临巨大的市场竞争压力。 3.4责任范围加大风险 传统的物流服务一般是单一的、低机械化的操作,所需的 设施设备、人员配备要求较少,衔接要求不高;而现代的物流 承包商不仅要求为客户提供储运服务,还需介入到简易流通 加 [、生产物流等环节,并强调为客户提供全程的高端物流项 目配套服务,这往往要求物流承包商加大投入所需的人、财、 物,尽可能地实现物流各个环节的无缝对接,无形中也使自身 的责任范围和资金压力增大。 3.5物流分包风险 目前许多物流承包商在承接外包业务时,由于资金条件 限制或出于长远考虑,往往将部分自身无力操作的物流服务 分包给二级甚至-二级的物流供应商(如车队、仓库等),以完成 契约物流服务,这带来了一定的分包风险。 信息传递及时性,与物流分包商签订的合同条款,对物流 分包商的管控能力是这些物流企业面临的主要风险。例如,面 临如何在分包合同中约定豁免条款、赔偿责任限额;如何监督 分包商作业人员的操作质量和效率;如何防止因偷盗等原因 造成的货损货差等。一旦发生问题,物流企业就将面临相应的 违约赔偿责任,而这又通常很难从分包商处得到全额赔偿。 3.6提供物流咨询服务的风险 许多物流承包商不仅为客户企业提供擅长的物流服务, 还开始涉足提供基于发展战略、管理理念和物流流程优化等 方面的物流咨询服务,并收取一定的费用。以汽车物流企 业——风神物流为例,除了为汽车制造厂提供零部件物流、整 车物流等服务以外,还帮助其进行业务流程优化、包装器具设 计等物流解决方案。虽然物流咨询是物流企业今后发展壮大 虞上尚,等:基于承包商视角的物流外包风险分析与对策研究 的方向,但也必须承担一定的风险,即其提供的咨询方案若实 施后出现异常情况,未能实现预期的目标甚至出现严重错误, 研究与探讨 还,保证投资者的合理利益,增加投资者的投资信心; (3)不断增强开展公共关系的能力,在企业发展壮大的过 程中,明确社会责任,在公众中树立良好的品牌形象。 就必须承担法律和赔偿责任。 3_7物流服务合同风险 物流业务外包的前提必然是签订一定的物流服务合同, 4.3完善物流分包商的选择和管控 物流承包商需要针对业务分包需求,选择适当的物流分 包商,并管控分包商的运作。一般情况下,先要对市场上现有 的物流分包商的资信情况、运营能力、服务水平、质量控制等 进行考量,择优选择分包商。选择分包商可以考虑发展多个物 该合同虽然规定了物流发包、承包双方的法律责任,但其本身 存在一定的风险隐患,一旦发生纠纷,对物流承包商将十分不 利 首先,一般情况下物流承包商处在供应链中的非核心且从 属地位,在与客户谈判的过程中,常常被迫接受对自身苛刻的 流服务供应渠道,即选择在特定区域或线路具有竞争优势的 条件,致使无利可图;其次,如果未在服务合同中明确规定货 物保险、包装等责任问题,货物一旦出现破损、丢失,物流承包 商往往需要承担大部分甚至全部责任。 除以上风险外,物流承包商还在战略、运苛、财务、信任机 制等方面面临一定的风险。 4 基于承包商视角的物流外包风险的对策研究 通过对物流承包商的物流外包风险进行理论和实际方面 的识别与梳理,可以发现:对于系统性风险,其一般没有能力 加以防范和避免;有一部分风险,可通过提高自身的风险管理 能力加以规避;还有一部分风险需要通过与客户的谈判协商 解决,或保险解决,或风险转移解决,必须自留的,就把风险损 失通过一定的数理定量方法作为物流风险成本计入相关的物 流损益中。 具体来说,物流承包商需在科学化、规范化、制度化的风 险管理方向指导下,强化自身的风险意识,提高风险预测和应 对能力,通过建立一整套的风险管理体系,管理可能存在的风 险隐患。 4.1 加强外部环境应对能力 物流承包商要注重根据国家的政策、法律监管制度和行 业市场秩序适时调整自身的经营战略和方式,加强企业对不 可预见的外部风险的应对能力,同时,尽可能地通过差异化的 市场竞争模式提高企业在物流市场中的竞争能力。例如面对 政策环境下油价上升,导致物流运输成本上升的情况,物流企 业可按不同类型采用不同的应对方法:一般综合型物流企业, 可通过运输以外的增值业务来抵消油价j:涨带来的压力;而 一些在资金、网络方面成规模的大型物流企业,面临油价上 升,仍可采取降价策略拉拢新客户,以扩大市场占有率。 4.2提高企业融资能力 针对物流服务项目的扩展和延伸必然要求物流承包商添 置新的设施设备,并进行人员的技能培训,这些都依赖于大量 的资本投入。在自有资金不足的情况下,物流承包商必然要通 过融资解决资金问题。一般情况下,可以通过三种途径增强自 身融资能力: (1)结合银行贷款、企业债券和参股等多种融资渠道,科 学合理地安排融资结构,尽可能保证资金到位; (2)加强对资金的管理,合理地进行利润分配和债务偿 物流分包商作为合作伙伴,以整合社会资源,实现物流企业自 身利益最大化。选择完成后,物流企业要通过一定的机制加强 对物流分包商的管控:采取外派QA专员驻分包商处等方式跟 进、监督其操作质量和效率,帮助其规范化运作;制定相应的 物流分包商服务标准和逐级考核体系,对分包商的服务进行 细化和考察,动态管理,定期检查分析,避免风险产生而影响 整个供应链物流的正常运行。 4.4增强自身物流咨询能力 物流承包商必须在提供基础性服务和增值服务的长期经 验积累下,适时、逐步地进入物流咨询领域,为客户提供个性 化的物流解决方案,帮助其降低成本;组织项目团队实地深入 调研,真正发现并总结客户的业务需求及存在问题,优化、整 合并“对症下药”;此外,物流承包商还需引进专业化的物流设 计、流程分析、方案策划人才,提高自身的分析问题、解决问题 的能力和物流咨询实力。 在提供整体物流咨询方案后,配备相应的项目实施质量 控制和保障措施是十分必要的。物流承包商可以协助编制相 应的标准化操作程序(SOP),规范、培训双方的业务操作程序, 将原本以依靠经验丰富的“人治”模式转变为以SOP为作业指 导的“法制”模式。 4.5建立密切的战略合作伙伴关系 物流承包商要摒弃只着眼于满足自身需求和利益的现 状,以长远的战略思想来对待与客户间的合作,设法让客户认 识到外包可帮助自身提高核心竞争力以及利益最大化。同时, 在相互信任和忠诚以及履行承诺的基础上与客户建立密切的 战略合作伙伴关系,致力于为客户提供优质、高效、高附加值 的物流服务,这有利于维护持续稳定的客户需求,降低客户转 换成本,达到供需双赢的局面。 4.6严格控制合同责任风险 这里的合同包括物流承包商与客户企业之间签订的物流 服务合同以及与分包商之间签订的分包合同。首先,物流承包 商与客户间应尽量避免签订有失公平的“霸王”合同;其次,通 过双方的谈判沟通,明确双方的责任和义务,约定必要的责任 条款、豁免条款、合作终止条款和赔偿机制,并在合同中合理 体现,以保护各方利益;此外,明确分包合同中的风险转嫁和 责任划分情况,并拟定分包商的责任赔偿限额,使得在客户货 物发生损失时,物流承包商可以先彳i-赔付后,再向负有责任的 分包商进行追偿 (下转第67页) 21— 韩晓路:基于局部搜索遗传算法的仓库车辆调度优化研究 某仓储中心共有4座仓库,5台龙门起重机。仓库与起重 机任意两点间距离见表1。(编号1-4表示仓库,5-9表示起重 机)。搬运任务见表2。车辆初始位置见表3。 间相差不大。 表4计算结果 技术与方法 最优调度方案 8 32O I标准遗传算法 混合遗传算法 表1 仓库与起重机任意两点间距离 距1 进化代划运算时间(s)I进化代数 l运算时间(s) 9 160 离 1 0 2 80 3 l20 4 1 50 5 l80 6 400 7 200 (m) 6 总结 本文针对仓库搬运车辆调度问题,建立了相应数学模型。 在标准遗传算法基础上设计了种群优化及局部搜索方案。实 验结果表明该算法是求解车辆调度问题的一个较好方案。 [参考文献】 2 3 4 5 6 7 8 80 120 1 50 180 400 2 00 320 0 1 3O 80 200 1 0O l 50 110 130 0 150 200 200 1 50 1 50 80 l 50 0 20 0 10 0 l50 180 20 200 180 0 200 1 50 1 50 lO0 200 100 200 0 140 180 150 150 180 1 50 t40 0 140 2 20 l 50 l 80 1 50 18O 140 0 200 150 300 2O0 1 50 20 0 20 0 【1]胡贵强.多目标优化的遗传算法及其实现IJI.重庆文理学院学报, 2008(10):12—15 9 l60 200 1 50 3O0 200 1 50 200 200 0 表2搬运任务 任务编号 1 【2刘扬,2]胡仕成.面向物流企业车辆调度模型研究及应用fJ】.计算机应 装车点 1 卸货点 8 用与软件,2oo9(8):86—89 【3】余家祥,王绍华,程文鑫.基于改进局部搜索遗传算法的目标分配决 策『J1.系统工程与电子技术,2008(6):56—6O f4]关淞元,刘大有,金弟,王新华.基于局部搜索遗传算法求解自动组 卷问题『J】.吉林大学学报,2009,(9):67—72. [5]姜昌华,戴树贵,胡幼华.求解车辆路径问题的混合遗传算法[J】.计算 2 3 4 7 4 6 3 9 2 表3车辆初始状态 车辆编号 1 2 3 4 5 机集成制造系统,2007,13(10):2 047—2 052. 起始位置 3 5 6 l 7 [6]杨弋,顾幸生.物流配送车辆优化调度的综述[J1.东南大学学报(自然 科学版),2006,33:105—111. 为验证本文设计的局部搜索混合遗传算法,利用Matlab 遗传算法工具箱,进行以下测试: 算法的参数设置:种群规模设为50,交叉概率为0.4,变 异概率Pm为0.4。计算结果见表4。 从表4中可以看出,混合遗传算法由于采用了种群优化 和局部搜索技术,出现最优调度方案种群的进化次数大大减 少。但由于上述两种技术均需耗费时间,故两种方案总耗费时 [7]程世东,刘小明.物流配送车辆调度研究的回顾与展望}j].交通运输 工程与信息学报,2004,92(3):93—97 [8】C Francois,C Jacques,M Aziz.A new exact method for the two-dimen— sional orthogonalpacking problem Research,2007,183:1 196—1 211. .European Journal of Operational 【9]L Shuguang,L Lei,P Sunju.On the multi—prducto packing—delivery prob- lem with a ifxedroute[J].Transportation Research.2006.10:l-l 1. (上接第21页)合作过程中若由于某些因素变化引起某一方 成本,而物流承包商则有义务配合客户做好成本控制。一方 面,通过整合和优化客户资源,为其节省费用支出;另一方面, 通过对自身物流设备、运载工具的维护、保养,对作业人员和 的合理利益受损,合作双方应秉着公平与灵活的原则对合同 条款进行适当变更,确保双方长期共赢目标的实现。 4.7提高投保意识 物流承包商必须提高投保意识,认识到通过保险转移责 任风险的必要性。物流承包商为客户提供服务时,在取得对客 户货物的暂时控制权的同时,也要承担货主企业向其转移的 风险。此时,其必须对服务期间发生的一切风险损失承担责 流程的管控,降低运营成本;优化运输线路;合理配置运力,降 低运输成本;加强仓储管理,确定最佳库存量,优化仓储成本。 通过成本控制,物流承包商能够保证在为客户企业压低成本 的条件下还有所盈利,最终与客户实现双赢。 【参考文献】 [1】王乐乐.物流业务外包的风险与防范『JI.广西大学学报(哲学社会科 学版),2007,29(10):94~95. [2]陈宝国,卢山.信息不对称条件下企业物流外包过程的风险和防范 l J1.中国安全科学学报,2004,1(14):60—64. 【3]韦国松,聂呜,范体军.第三方物流的风险分析与规避Ⅲ.中国物流 与采购,2006,(5):38—42. f4】洪怡恬.企业物流外包风险预警指标体系的构建及外包风险分析 与评价 .物流技术,2008,27(9):101—104. 【5】骆温平.第三方物流与供应链管理互动研究【M].北京:中国发展出 版社,2007. 任。通过将部分业务与PICC、CPIC等保险公司签定长期的保 险合作协议,物流承包商就可以将承担的可保风险转移出去, 降低责任赔偿风险,提高自身抗风险能力。 当然,通过保险转移所有的责任风险是不可能的,所以物 流承包商在进行物流责任风险转移后仍需进行必要的风险管 理,如防灾防损,以免造成物流责任风险的不断扩大。 4.8强化成本控制 客户企业通常面临着消费者降低售价的压力,需要控制 67