公司股改上市项目研究流程及进度安排

※※（集团）有限公司 股份制改制及设立上市公司 工作计划书 2003年 月 日 一、 项目研究人员 1．项目顾问 （1）参与确定股份制改制、上市公司设立方案； （2）参与协调与政府、中介机构等各方关系； （3）参与协助企业发行上市； 2．项目总负责人 （1） 确定股份制改制、上市公司设立方案； （2） 协助客户与政府、中介机构的关系； （3） 协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、中国证监会批准； 3．项目主管 （1）参与企业调查、分析； （2）参与制定整体设计方案； （3）参与协助客户谈判； （4）参与上报有关政府部门和中国证监会的文件； （5）参与协助企业发行上市及相关工作； 4．其它中介机构 （1）会计师事务所人员

 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；

 参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定；  对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。 （2）律师事务所

 参与对企业尽职调查，并分析论证其价值；  企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。

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（3）评估事务所

 对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。 （4） 主承销商

 对企业上市方案的制定；  上市前企业辅导；

 协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作；  协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。

二、项目咨询流程及进度安排

与客户签订 咨询合同 共需 天 自2003年 从 月 日~ 月 日 前期准备阶段 对客户情况进行调查和分析 现有资产分析 共需 天 自2003年 从 月 日~ 月 日 制定股份制 改制方案 法律法规 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 方案设计 客户审核 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 股份制改制 项目策划阶段 初步确定 股份制方案 审计机构 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 其它中介机构 评估机构 律师事务所 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 编制法律文件 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 与政府协调 股份制改制审批阶段

确定主承销机构 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 批准设立 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 设立上市公司项目策划 阶段 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 主承销商 上市公司方案制定 律师事务所 评估事务所 审计机构 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 欢迎共阅

上市阶段 路演 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 发布公告 招股募集 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日 共需 天 自2003年 月 日~ 月 日