3双控报告-评估报告及专项管控方案(1)

承德苏垦银河连杆有限公司

双控工作报告

风险动态评估报告及专项管控方案

2023年5月

目 录

第一章 风险动态评估报告 .................................................................... 1

一、风险动态评估工作小组 ........................................................... 1 二、工作目标................................................................................... 5 三、工作周期................................................................................... 5 四、工作依据................................................................................... 6 五、评估方法................................................................................... 7 六、风险动态评估结论 ................................................................. 15 七、风险管控建议 ......................................................................... 16 第二章 较大及以上安全风险专项管控方案 ..................................... 18

第一章 风险动态评估报告

一、风险动态评估工作小组 １. 成立风险动态评估领导小组 组 长：总经理 副组长：各副总经理

成 员：各部门负责人、安全员

对2022年——2023度安全生产工作进行总结评比，对安全风险管控措施进行动态评估，进一步优化安全生产管理工作，落实各部门安全生产责任制，为公司安全生产保驾护航。

领导小组下设办公室，办公室设在安全部，负责具体推进安全生产风险管控与隐患治理工作的开展。

主 任：安全部 ２. 职责分工 2.1 领导小组职责：

2.1.1负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩；

2.1.2负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；

2.1.3负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。

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2.2 办公室职责：

2.2.1负责组织安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

2.2.2负责体系建设工作，组织协调、过程培训、技术指导，完成单位安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

2.2.3具体落实安全风险分级体系设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价。

2.2.4指导各部门按照“分级管理、分线负责”的原则，完成本部门、本岗位的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

2.3 主要负责人

主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人。履行以下职责：

2.3.1组织落实风险分级管控工作有关法律法规和标准规范；

2.3.2建立健全并组织落实风险分级管控工作全员责任制；

2.3.3组织制定风险分级管控相关制度并保障有效运行； 2.3.4组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级

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风险管控；

2.3.5组织实施隐患排查，有效管控风险及时消除事故隐患；

2.3.6将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实；

2.3.7保障风险分级管控工作所需资金和人力资源； 2.3.8督促落实本单位重大危险源安全管理措施； 2.3.9法律、法规、规章规定的其他职责。 2.4 分管负责人

企业负责安全生产工作的负责人具体负责本单位安全风险分级管控工作，履行以下职责：

2.4.1负责本单位安全风险分级管控日常管理工作，组织实施风险分级管控工作相关制度；

2.4.2组织实施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各分厂、车间、单位落实安全风险管控措施；

2.4.3组织或者督促有关部门实施风险管控排查，对较大以上安全风险和重大危险源履行具体管控职责；

2.4.4组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实施安全风险管控评估工作；

2.4.5组织实施风险分级管控工作年度教育和培训计划； 2.4.6实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。 2.4.7应当履行的其他职责。 2.5 安全生产管理机构和管理人员

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2.5.1参与制定风险分级管控工作相关制度；

2.5.2参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责；

2.5.3具体实施风险分级管控工作全员责任制考核； 2.5.4参与风险分级管控工作教育培训；

2.5.5督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患； 2.5.6应当履行的其他职责。 2.6 车间、班组负责人

2.6.1落实风险分级管控工作相关制度；

2.6.2负责本部门、班组安全风险分级管控工作； 2.6.3监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核；

2.6.4组织风险分级管控工作教育和培训； 2.6.5应当履行的其他职责。 2.7 一般从业人员

2.7.1执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议；

2.7.2参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；

2.7.3发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告； 2.7.4参加风险分级管控工作教育和培训； 2.7.5应当履行的其他职责。

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二、工作目标

为了深入贯彻落实**总关于“双控”机制建设的重要指示精神和、省决策部署，坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，深入推进公司安全生产“双控”机制建设。在公司全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，形成公司各部门“风险自查、隐患自改、责任自负”的工作模式，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，全面提升公司安全生产管理水平，确保不发生重特大生产安全事故。

公司坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，坚持“疑险从有、疑险必研，有险要判、有险必控”的原则。按照《中华人民共和全生产法》、《河北省安全生产条例》、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》等法律法规、部门规章、行业标准规范的要求，查找、分析和预测公司存在的危险有害因素及可能发生的危害或事件／事故，最大限度降低公司各种风险，为公司安全生产稳定运行提供保障。 三、工作周期

安全风险管理是一个动态管理过程，公司在经营过程当中，会出现一些管控措施失效情况，形成隐患，公司各部门管理到位，隐患排查治理及时，风险会降低，反之风险会增

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高。为确保公司安全运行，每年公司组织进行一次风险动态评估工作，每三年组织进行一次全面风险辨识工作，对公司各部位风险因素进行全面辨识并形成风险清单。

当公司生产经营环节及其要素发生重大变化、高危作业实施前、新技术、新材料试验或者推广应用前、以及发生生产安全事故后，公司应当及时进行专项风险辨识，或主管部门有特殊要求时开展并按规定时限完成，并根据辨识情况及时调整风险清单。公司各部门应加强隐患排查治理工作，各部门人员与公司安全管理人员在现场核查时发现的问题，应及时积极治理，防止隐患演变为事故，以降低公司风险。 四、工作依据

《中华人民共和全生产法》（2021年9月1日修订实施）

《河北省安全生产条例》（2017年修订）

《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省令〔2018〕第2号）

《企业职工伤亡事故分类》（GB 41-1986） 《重大火灾隐患判定方法》（GA 653-2006） 《火灾分类》GB/ T4968-2008

《风险管理术语》（GB/T 23694-2013）

《风险管理 风险评估技术》（GB/T 27921-2011）

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《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB 13861-2009）

《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009） 《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（冀安委办〔2019〕47号）

《关于规范安全生产“双控”机制建设有关事项的通知》（冀安委办函〔2019〕87号）

《关于印发<河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法（试行）>和<河北省安全生产的“双控”机制建设考核办法（试行）>的通知》（冀安委办〔2019〕61号）

《工贸行业企业安全生产风险分级管控和隐患治理指导手册（试行）》

《河北省特种设备安全风险分级管控和隐患治理指导手册（修订版）》 五、评估方法

1、危险有害因素辨识方法

为方便全员开展危险有害因素辨识工作，本次危险有害因素辨识工作选用安全检查法（SCL 法）（对比法）。运用安全检查表法（SCL）对设备设施类风险点开展危险源辨识，

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即按照能量和危险物质的角度进行分析，如：机械能、电能、化学能、热能和辐射能等，将存在能量和危险物质的部位作为检查项目，针对每一检查项目，根据法律法规、标准规范、设备说明书等要求编制检查标准，并确定不符合标准的情况和可能发生的事故类型。安全检查表法分析对象是设备设施、作业场所等，检查项目是静态的物。

安全检查法又称过程安全检查，或避免危险检查，或设计检查。安全检查是对过程的设计、装置条件、实际操作、维修等进行详细检查以识别所存在的危险性。

2、安全风险分析方法

安全风险分析：根据本单位、本行业或同类危险事件或有害暴露发生的频率、可能的诱发及潜在因素、演变发展过程、以及造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度，运用定性或定量的统计分析方法，对本单位存在的危险因素或有害暴露，以及可能引发的危险事件或事故风险进行分析，确定其严重程度，考虑现有控制措施的充分性和可靠性，确定其后果的严重性是否可接受。

安全风险评估：根据安全风险分析情况，选择合适的安全风险评估方法，对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施、物质材料、工作环境及其管理控制状况等进行评估。

常用检查表法（SCL 法）、作业危害分析法（JHA 法）

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作业、条件危险性分析法（LEC 法）、风险矩阵法（LS法）、危险程度分析法（MLS 法）、危险与可操作性分析法（HAZOP 法）等。

本次工作基础安全管理选用风险矩阵法（LS法）进行评估，现场安全管理采用条件危险性分析法（LEC 法）和专家直接判定法。

2.1风险矩阵分析法（LS）。

风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表2.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则

等级 5 标准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 9

4 3 2 1

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表2.1-2 事件后果严重性（S）判定准则

等级 5 法律、法规 及其他要求 违反法律、法规和标准 潜在违反法规和标准 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 不符合企业的安全操作程序、规定 完全符合 人员 直接经济损失 停工 企业形象 重大国际影响 行业内、省内影响 4 3 2 部分装置100万元死亡 （>2 套）或以上 设备 2套装置停丧失劳50万元以工、或设备动能力 上 停工 截肢、骨折、1万元以1 套装置停听力丧上 工或设备 失、慢性病 轻微受受影响不伤、间1万元以大，几乎不歇不舒下 停工 服 无伤亡 无损失 没有停工 地区影响 公司及周边范围 形象没有受损 1

表2.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值 风险等级 A/1级 极其危险 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 实施期限 20-25 立刻 15-16 B/2级 C/3级 高度危险 显著危险 立即或近期整改 9-12 2 年内治理 11

4-8 D/4级 E/5级 轻度危险 稍有危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 无需采用控制措施 有条件、有经费时治理 需保存记录 1-3

表2.1-4 风险矩阵表

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轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险 4 后 果 等 级

2 3

轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险 1

稍有危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 1

2

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4

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2.2作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的

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大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表2.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在6 现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），3 也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测1 系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进0.5 行监测 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或0.2 员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1 实际不可能

表2.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值 10 6 3 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 分值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 13

表2.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）

判定准则

分法律法规 值 及其他要求 人员伤亡 直接经济损失 停工 （万元） 5000上 1000上 公司形象 严重违反法10人以上死亡，100 律法规和标或50人以上重准 伤 3人以上10人违反法律法以下死亡，或1040 规和标准 人以上50人以下重伤 3人以下死亡，潜在违反法15 或10人以下重规和标准 伤 不符合上级丧失劳动力、截或行业的安7 肢、骨折、听力全方针、制丧失、慢性病 度、规定等 以公司 重大国际、国停产 内影响 以装置 行业内、省内停工 影响 部分100以上 装置地区影响 停工 部分10万以公司及周边设备上 范围 停工 引人关注，不不符合公司1套轻微受伤、间歇利于基本的2 的安全操作1万以上 设备不舒服 安全卫生要程序、规定 停工 求 没有 形象没有受1 完全符合 无伤亡 1万以下 停工 损

表2.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施

风险值 >320 应采取的行动/控制措实施期限 施 在采取措施降低危害1极其前，不能继续作业，对立刻 级 危险 改进措施进行评估 采取紧急措施降低风2高度立即或近险，建立运行控制程序，级 危险 期整改 定期检查、测量及评估 风险等级 14

160～320

70～160 <70 可考虑建立目标、建立3显著操作规程，加强培训及2年内治理 级 危险 沟通 可考虑建立操作规程、有条件、有4轻度作业指导书，但需定期经费时治级 危险 检查 理 六、风险动态评估结论

根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省令〔2018〕第2号）要求，对2022年“双控”工作落实情况进行了全面总结，本次安全风险评估工作，“双控”动态评估工作领导小组对公司通过分领域、分层次、分部门，逐级划分辨识评估单元，对公司进行全面风险辨识评估和专项风险辨识评估，依据《工贸行业企业安全生产风险分级管控和隐患治理指导手册（试行）》、《河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理手册（修订版）》对各单元进行了风险辨识，评估分级。（详见风险辨识及分级管控清单）

共划分12个主单元，222个分单元及子单元（风险点）进行了风险识别，因系统和区域有交叉，部分风险点会有重复。本次安全风险评估工作共计辨识危险有害因素763项。根据《河北省安全生产委员会办公室关于印发〈全省有限空间作业安全生产专项整治方案〉的通知》（冀安委办〔2019〕44号文）直接将有限空间作业判定为临时重大风险，公司重

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大风险共计1项；根据《河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册（修订版）》将乙炔气瓶直接判定为较大风险，公司较大风险共计1项；根据生产和管理实际情况，公司将基础安全管理和触电、火灾风险列为一般风险进行管控，将机械伤害、车辆伤害等其他风险列为低风险进行管控，基础安全管理一般风险因素共计146项，现场一般风险因素共计209项，低风险因素共计406项。

公司通过加强安全管理工作，落实物防、人防、技防等安全管理措施，所有风险处于可控状态。

这些危险有害因素可能导致的事故类型主要为机械伤害、触电、火灾、容器爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、高处坠落、物体打击、灼烫、其他伤害等。 七、风险管控建议

针对风险评估结果，提出如下建议：

1．企业负责人和安全管理人员按时到有资质的培训机构进行取证、复审、换证；建立健全岗位安全操作规程；

2．加强特殊作业审批管控，尤其是有限空间等非常规作业，管控措施、监护人落实到位，避免事故发生。

3．加强特种设备管理，安全附件等定期进行检测，可燃气瓶储存、使用保持安全距离。

4．各区域设置相应的安全警示标识，定期检查、维护

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保养；

5．在固定位置摆放灭火器；定期对灭火器进行送检； 6．加强对配电室的管理，按相关标准要求进行整顿； 7．配电箱／柜运行过程中应保持箱门常闭状态，每日巡检并定期断电清理配电箱；配电箱／柜周围严禁堆放杂物；应定期检查、维护；

8．电工定期检查，发现套管、防火封堵风化等异常及时更换；

9．集水池、化粪池、下水道、窨井清理为有限空间作业，为临时重大风险，进行清理作业时按照有限空间作业要求执行；

10．加强安全风险分级管控和隐患排查治理； 11．针对本轮安全风险分级管控和隐患排查治理双清单建设过程中发现的安全隐患，建议及时落实隐患整改，并举一反三，开展安全自查，消除类似隐患。

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第二章 较大及以上安全风险专项管控方案

承德苏垦银河连杆有限公司 较大及以上安全风险专项管控方案

为落实河北省安全生产风险管控与隐患排查治理规定，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面。承德苏垦银河连杆有限公司通过开展安全风险辨识与隐患排查治理双重预防机制建设，依据相关专业指导手册和文件要求，进行了全面辨识和专项辨识，为提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故发生，根据2号令相关要求，对较大以上风险进行专项管控，特编制本专项管控方案如下：

1. 成立风险管控领导小组 组 长：总经理 副组长：各副总经理

成 员：各部门负责人、安全员 2. 风险管控小组职责 2.1组长职责：

2.1.1总体管控承德苏垦银河连杆有限公司较大及以上风险，确保承德苏垦银河连杆有限公司不发生较大及以上事故；

2.1.2负责对安全风险管控的整体决策；

2.1.3定期、不定期（至少每季度一次）组织开展一次对较

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大及以上风险管控措施执行落实情况的专项检查；

2.1.4针对隐患形成的较大风险，提出整改规划意见，组织编制隐患整改计划表，并按计划时间节点跟进、实施。

2.2副组长职责：

2.2.1配合组长开展公司较大及以上风险的管控； 2.2.2提出对较大及以上风险管控的合理化建议，供组长决策，以便持续改善安全生产大环境；

2.2.3参与对较大及以上风险管控措施执行情况的检查。 2.3组员职责：

2.3.1具体执行职责范围内的较大及以上风险针对性管控措施；

2.3.2对较大及以上风险的管控措施提出改善建议，供风险管控小组分析，确保较大及以上风险受控。

2.3.3负责辖区范围内较大及以上风险管控措施落实情况的日常检查。

3. 管控目标

以安全风险管控及隐患排查工作为抓手，落实安全生产主体责任，强化安全监督管理，进一步夯实安全生产基础，消除事故隐患，警惕重特大事故发生，构建安全生产长效机制，杜绝发生触电、火灾等事故，确保承德苏垦银河连杆有限公司安全稳定运行。

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4. 具体管控措施

见附表（较大以上风险管控措施） 5. 工作内容

5.1 对存在的较大及以上安全风险，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

5.2 对较大及以上安全风险建立台帐。编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。对专业性较强、危害度较大、整改较难的较大及以上安全风险，可以聘请相关专家进行论证处理。

5.3 每月定期组织对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对日常管控过程中出现的问题调整完善管控措施，通过不断持续完善、改迸管控措施,实现对较大及以上安全风险的动态管理,始终将安全风险控制在受控范围内。

5.4 通过每月对较大及以上安全风险的检查分析，同时结合年度和专项安全风险辨识评估结果，及时部署下一月度的安全风险管控重点，明确责任人及责任分工。

5.5 每月月底根据较大及以上安全风险管控需要，在当月安全费用计划投入项目中上报计划投入项目，经审批后投入实施。

6. 实施步骤

6.1 总经理每月组织人员召开安全会议，会议内容要涉及对较大及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对较大及以上安全风险管控过程中出现的新问题，应及时调整

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完善管控措施，布置下个月度安全风险管控工作的重点,明确责任分工。

6.2 严格执行承包责任制，承包人要及时跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况，发现问题应现场组织人员进行整改，并认真填写领导带班跟踪较大及以上安全风险管控措施落实情况记录表，现场不能立即整改的，组织专业技术人员召开专题会议调整管控措施，明确责任人后限期完成整改。

7. 相关要求

7.1 各相关责任人员必须认真落实好各自责任，分工明确，做好此项工作，确保取得成效。

7.2 严肃纪律，进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不到位的，按规定进行责任追究。

承德苏垦银河连杆有限公司

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附表：较大以上风险管控措施

辨识单元 序场所/设备号 设施/作业活动 安全风险辨识 可能导危险有害因素 致的事故类型 中毒和窒息：进入集水池、化粪池、下水道、窨井等有限空间作业，内部污泥中毒和产生甲烷、硫化窒息 氢气体，或因密闭导致缺氧，可引发中毒和窒息事故。 乙炔属于易燃易爆气体，气瓶安全附件不全，固定不牢，倾倒容器爆可能引发爆炸；炸、火灾 阀门、管路泄露，遇明火静电发生火灾爆炸风险级别 (颜色标主要管控措施 识） 应急措施 1 有限空间作业 （1）有限空间，建立清单，设置安全警示标识； 中毒和窒息：（1）在无（2）严格执行危险作业法确保救援人员安全的审批程序；（3）加强监重大风险 前提下切记盲目救人；护，作业前落实规定的/红色 （2）迅速将人员转移至措施。按照“先通风、上风向安全地带，根据需再检测、后作业”程序要进行心肺复苏。 作业。作业时佩戴气体监测仪器。 采购合格供应商气体；入库前对安全附件进行较大风险 检查；使用时采取固定/橙色 措施，与明火保持安全距离；管路设置防回火装置。 22

2 乙炔气瓶 容器爆炸：（1）疏散周边人员，对事故现场实施隔离和警戒；（2）对受伤人员进行急救，拨打急救电话并报警。 火灾事故：（1）初期火灾，立即组织人员使用灭火设施进行灭火。（2）

事故；未与明火保持安全距离 若火势不可控，立即疏散人员至上风处，对火灾事故现场实施隔离和警戒，并报警。 23

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