管理手册

文件名称：文件编号：DTH01页次1OF19版次C管理手册1概述本管理手册依据ISO9001:2008《质量管理体系要求》、ISO14001:2004《环境、职业健康安全管理体系要求及使用指南》和OHSAS18001:2001《职业健康安全管理体系规范》标准要求制定，主要规定了本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系(以下简称“三标”管理体系)的要求，是指导本公司实施“三标”管理体系必须遵循的纲领性文件和行动准则，采用PDCA动态循环过程控制的方式，以持续改进“三标”管理绩效。2范围本手册适用于纳入“三标”管理体系的公司所有部门的生产经营管理活动。本公司生产经营活动中不涉及新产品的设计和开发与原料加工，所以本管理手册对ISO9001:2008标准中的“7.3设计和开发”与“7.5.4顾客财产”进行了删减。删减不影响本公司提供满足顾客要求和适用法律法规要求产品的能力或责任。3参考文件3.1《文件控制程序》3.2《记录控制程序》3.3《内部审核控制程序》3.4《管理评审控制程序》3.5《生产和服务提供控制程序》3.6《监视和测量设备控制程》3.7《不合格品控制程序》3.8《环境因素识别与评价控制程序》3.9《法律、法规控制程序》3.10《相关方控制程序》3.11《纠正措施和预防措施控制程序》4手册说明4.1生效本手册依据ISO9001:2008、ISO14001:2004和OHSAS18001:2001标准要求制定，经管理体系的管受控状态批准审核承办编制单位DTH-C01DTH-C02DTH-C03DTH-C04DTH-C09DTH-C11DTH-C12DTH-C14DTH-C15DTH-C18DTH-C33企管办※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次2OF19版次C管理手册理者代表审查，公司最高管理者批准后发布生效。本手册阐述了本公司建立与维持“三标”管理体系指导性原则，明确了各项过程与活动间的相互关系，是建立下层文件的依据与方向。4.2受控、发放、修改与管理4.2.1本手册由企管办进行保管、分发、回收等相关作业，手册的发放主要以纸档为主；4.2.2企管办应适时依据管理审查的输入或实际变化需求来评审是否应对其进行适当修正，其适宜性与有效性通过体系审核和管理审查得到验证；4.2.3本手册应妥善保管、不得任意涂改、损坏、翻印及外传。5总要求5.1管理手册公司依据ISO9001:2008《质量管理体系要求》、ISO14001:2004《环境、职业健康安全管理体系要求及使用指南》及OHSAS18001:2001《职业健康安全管理体系规范》建立与保持形成文件的“三标”管理体系，满足持续改进的要求。公司所生产的产品：煤矸石发电、硅铁、金属镁锭、煤、焦炭及附属化工产品、焦油深加工产品（轻油、酚油、工业萘、蒽油、沥青、洗油等)的生产和服务均涵盖在本手册中。5.2文件要求5.2.1总则本公司建立的“三标”管理体系应形成文件，文件以纸档或电子版形式发布。“三标”管理体系文件由管理手册、程序文件、作业指导书及记录构成：a)公司制定的管理手册，是全公司的纲领性文件；b)程序文件是管理手册的支持性文件；c)作业指导书是程序文件的支持性文件（包括：操作规程、规章制度、岗位责任制等)；d)记录是特殊类型的文件，按《记录控制程序》执行。5.2.2管理手册a)管理手册规定了“三标”管理体系的范围；b)管理手册包括为“三标”管理体系建立的各过程的策划、运行与控制形成文件的程序或对其引用；c)管理手册为“三标”管理体系各过程之间的相互关系、职责作了明确的规定；d)管理手册的管理控制，按《文件控制程序》的要求执行。※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次3OF19版次C管理手册5.2.3文件控制为保证“三标”管理体系有关的全部文件和资料（包括外来文件、标准)得到有效控制，确保各有关场所使用的文件和资料为有效版本。a)企管办负责体系文件控制的归口管理，负责组织制定《文件控制程序》，确保本公司“三标”管理体系有关的各单位/部门、场所使用有效版本的文件；b)各单位/部门自用的作业性文件按《文件控制程序》的规定自行进行管理；c)文件和资料的控制应确保：1)文件和资料在发布前，应得到主管领导的批准，并明确发放范围；2)确保在管理体系运行中，起重要作用的各部门和岗位，都能得到相应文件的有效版本；3)文件更改后，应有记录，并明确显示现行文件的修改状态；4)“三标”管理体系内的任何文件，要保持清晰，并易于识别和检索，受控文件应加盖受控章；5)文件和资料的编制、批准、发放、使用、更改、回收等具体实施，按《文件控制程序》中有关的规定执行；6)各主控部门负责外来文件的识别，并控制其分发，按《法律、法规控制程序》规定执行。5.2.4记录控制a)企管办组织制定《记录控制程序》；b)各单位/部门负责本单位/部门记录的归口管理；c)记录的形式重点以文字、表格记录为主，必要时以照片等形式记录；d)记录应及时填写，字迹工整、清晰，填写内容完整，不得涂改、伪造，记录要妥善保存；e)有关记录控制的具体实施按《记录控制程序》中的有关规定执行。5.2.5运行控制a)环保处、安全处分别对本公司所确定的环境方针、职业健康安全方针和环境目标、职业健康安全目标，制定程序化文件确保与重要环境因素、重大危险源有关的全过程的运行活动和服务得以有效控制和管理，减少环境、职业健康安全影响，提高环境、职业健康安全绩效。b)控制要求:1)确定重要环境因素、重大危险源有关的运行与活动建立相应的控制程序，并对其标准进行相应的规定；2)本公司在相关运行控制程序文件中应确定与重要环境因素、重大危险源有关的作业场所、关键岗位、设备设施的维护以及和有关的供货商、分包方等与环境、职业健康安全管理要求；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次4OF19版次C管理手册3)在本公司活动、产品和服务中，所标识的重要环境因素、重大危险源在控制程序中应给予体现，必要时将要求通知给相关方(供方、分包方及顾客)；4)各执行运行控制程序的有关单位/部门，应对运行控制的实施进行定期监督检查。环保处负责对重要环境因素、安全处负责对重大危险源有关的运行与活动进行定期监督检查，并建立保持有关的运行控制记录。6管理责任6.1管理承诺6.1.1最高管理者承诺建立“三标”管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。通过制定质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标体现本公司所追求的目标和顾客的期望。6.1.2本公司以召开会议、局域网、报刊、黑板报等形式将质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标传达到每个职工，用考核和审核的办法确保其得到贯彻执行。把质量、环境、职业健康安全目标的适应性作为管理评审内容之一。6.1.3质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标由最高管理者批准发布。6.2以顾客为关注焦点6.2.1最高管理者确立以顾客为关注焦点的经营观念并采取措施做到以下承诺：a)建立运行体系，确保向顾客提供优质的产品和一流的服务；b)认真对待顾客的反馈信息，充分与顾客沟通，了解顾客的需求；c)持续改进体系，不断提高顾客满意度。6.2.2最高管理者必须在本公司质量、环境、职业健康安全活动、服务中遵守相关法律法规和其它要求。总工办负责识别有关质量的法律法规、标准、规范，并建立清单；环保处负责识别有关环境的法律法规、标准、规范，并建立清单；安全处负责识别有关职业健康安全的法律法规、标准、规范，并建立清单。6.2.3最高管理者委派管理者代表，利用会议和培训等方式对全体员工进行教育，使之了解满足顾客要求和法律法规要求的重要性。6.3质量、环境、职业健康安全方针本公司制定质量、环境、职业健康安全方针，由最高管理者签发，传达到全体员工及代表公司工作的人员予以贯彻执行，并为公众所获取。对质量、环境、职业健康安全方针的公开，可以通过发布会或新闻媒体如报纸、杂志、板报、广告牌、网络等形式公开。其内容应满足下列要求：※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次5OF19版次C管理手册a)本公司活动、服务的性质、规模与质量、环境、职业健康安全方针的影响；b)承诺遵守相关法律、法规和其它要求；c)提供制定质量、环境、职业健康安全目标和指标的框架；d)全员参与，持续改进管理体系。大土河焦化有限责任公司质量、环境、职业健康安全方针分别如下：质量方针精心策划校验严格规范操作诚信服务环境方针遵纪守法清洁生产预防污染环境保护节能降耗持续发展焦煤镁电追求卓越职业健康安全方针关注生命预防为主含义：本公司致力于把本企业打造成国内国际现代化管理先进企业，以质量创效益、以环保树形象、以安全为基础、以管理求发展。本质量、环境、职业健康安全方针表明公司在质量、环境保护、职业健康安全管理方面的总的宗旨和方向。本方针体现了本公司致力于满足顾客要求、满足法律法规要求、预防环境和职业健康安全事故，持续改进的管理思想。质量、环境、职业健康安全方针是本公司建立、实施和改进质量、环境、职业健康安全管理体系的总纲，要求公司全体员工认真学习，深刻领会，把公司的指导思想贯彻落实到管理体系的实施和改进各项工作中。6.4策划6.4.1目标（指标)管理者代表组织制定本公司质量、环境、职业健康安全目标，经总经理批准后发布。质量、环境、职业健康安全目标应分别与质量、环境、职业健康安全方针保持一致。各相关单位/部门根据公司方针、目标，制定本单位/部门质量、环境、职业健康安全目标并形成文件，要尽可能量化，确保可测量性，规定考核周期和方法并按期统计分析报相关主控部门。总工办对质量目标的实施情况进行监督※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※以人为本遵纪守法重视安全持续改进文件名称：文件编号：DTH01页次6OF19版次C管理手册检查；环保处负责对环境目标的实施情况进行监督检查；安全处负责对职业健康安全目标的实施情况进行监督检查。每月进行一次质量、环境、职业健康安全目标控制的检查考核。考核结果报企管办。大土河焦化有限责任公司2010年质量、环境、职业健康安全目标分别如下：质量管理目标1)各种产品一次检验合格率（详见总工办制定的考核细则），最终达到产品一次交付合格率100%；2)顾客满意度调查综合评分达95分以上。环境管理目标1)杜绝重大污染事故发生；2)主要污染物达标排放；3)水、电的消耗比上年降低4%以上；4)厂区绿化成活率达95%以上。职业健康安全管理目标1)无因工死亡事故；2)无重大泄漏、中毒事故；3)无重大火灾或爆炸事故；4)无重大特种设备事故；5)无负主要责任的重大交通事故或公共安全事故；6)职业病发病率控制在1‰以下；7)重伤率控制在0.5‰（月均)以下；8)轻伤率控制在1‰（月均)以下。6.4.2“三标”管理体系策划管理者代表组织进行了本次管理体系改版策划，以实现本公司的质量、环境、职业健康安全目标：a)总工办负责识别和确定本公司质量管理体系相关的过程及活动。环保处负责识别和确定本公司环境相关的过程及活动；安全处负责识别和确定本公司职业健康安全相关的过程及活动；b)为确保实现质量、环境、职业健康安全目标，应保证管理体系建立和实施所需的资源；c)不断提高质量、环境、职业健康安全管理的效率及有效性，定期评审质量、环境、职业健康安全目标的实现状况，寻找差距并不断改进；d)应对本公司相关的组织机构、体系文件、过程、资源等的变化做出判断，必要时按计划进行调整和更改，并采取相应的措施，保持体系的完整性及有效性；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次7OF19版次C管理手册e)为了进一步提高“三标”管理绩效，发挥“三标”管理体系的功效，在全公司推广“三标”管理。凡是纳入体系组织机构的单位/部门一律严格按照体系文件规定实施，本次策划变更不影响公司质量、环境、职业健康安全管理体系和申请认证的完整性。6.4.3法律、法规和其他要求a)概述识别适用于本公司活动、产品和服务中质量、环境、职业健康安全的法律、法规和其他要求，明确与规范获取这些要求的渠道；b)参考文件：《法律、法规控制程序》；c)总工办、环保处、安全处要分别负责质量、环境、职业健康安全法律、法规与相关标准的搜集、鉴定；d)各单位/部门应严格遵守与传达相关法规及其他要求，确保相关人员遵章作业，符合要求。6.4.4管理方案a)环境管理方案、职业健康安全管理方案是确保实现目标、指标的改进措施，现有资源条件（包括：设备、设施、技术、人力资源、工作环境等)不能确保环境/职业健康安全目标的实现时，应实施改进（改造)措施。本公司管理方案分为两级管理：重大的、投资额大的改进项目由环保处、安全处组织进行，一般的、小范围的管理方案由各单位/部门自行组织进行，报环保处、安全处备案。b)环境管理方案、职业健康安全管理方案的内容应包括：1)目标、指标的分解、落实情况；2)规定实现目标、指标的方法、职责和时间表；3)使各相关层次与职能的环境管理方案、职业健康安全管理方案与其所承担的目标、指标相对应。c)各有关单位/部门每半年要将环境管理方案、职业健康安全管理方案实施完成情况，分别报环保处、安全处；环保处和安全处对本公司环境管理方案、职业健康安全管理方案实施情况进行日常监督、检查，汇总实施情况并做分析和小结，管理评审之前完成总结报告。d)每年至少对环境与职业健康安全目标和指标、管理方案进行评审一次，当有新的活动、产品、服务项目时应及时评审，必要时予以修订。6.5职责、权限和沟通6.5.1职责和权限a)组织机构：1)质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构图（见附件一)；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次8OF19版次C管理手册2)质量管理体系职能分配表（见附件二)；3)环境/职业健康安全管理体系职能分配表（见附件三)；b)组织机构及职责的确定或变更，需经总经理批准；c)各单位/部门在“三标”管理体系中承担的职责和权限（见附件四)。6.5.2管理者代表1)管理者代表应来源于最高管理层，并由总经理任命（任命书见附件五)；2)管理者代表应具备现代企业的综合管理能力；3)管理者代表除履行原职责外，还担负有“三标”管理体系建立、运行、保持和改进的管理职责。6.5.3内部沟通通过调度例会、局域网、会议、简报、报刊等方式进行内部沟通，以确保：1)对“三标”管理体系运行中了解到的良好信息应及时推广；2)对“三标”管理体系运行中发现的不但要进行沟通，还要对不符合进行整改、督促、检查和通报；3)内部沟通的具体实施按《信息交流和沟通控制程序》中的有关规定执行。6.6管理评审最高管理者负责主持管理评审，须形成记录并由企管办保存，内部审核结果作为管理评审的主要依据之一。6.6.1总则最高管理者每年组织一次管理评审，一般以质量、环境、职业健康安全一体化形式进行。当遇到下列情况时，管理评审可随时进行，也可各体系分别进行：a)当“三标”管理体系有很大调整时；b)当顾客要求有重大变动时；c)连续出现重大事故或顾客投诉时；d)当出现意外情况，严重影响“三标”管理体系适宜性和有效性时。6.6.2评审输入:a)“三标”管理体系审核结果（包括内审、外审)；b)顾客投诉的处理，顾客的满意度测量结果及反馈的重要信息；c)重大质量、环境、职业健康安全事故处理过程及服务质量变化趋势；d)质量、环境、职业健康安全方针、目标，以及纠正、预防和改进措施的实施情况；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次9OF19版次C管理手册e)前次管理评审所确定的跟踪措施的执行情况；f)可能影响“三标”管理体系的变更因素。6.6.3评审输出：管理评审活动的结果，是最高管理者做出战略性决策的基础。管理评审的输出应包括以下几个方面：a)“三标”管理体系的过程及相关文件是否需要修改；b)质量、环境、职业健康安全目标、指标的实现及更新需求；c)是否需要进行相关过程、活动、服务、审核或改进；d)“三标”管理体系各项活动、配置资源是否适宜；e)管理评审结果形成“管理评审报告”，上报最高管理者批准并分发；f)各单位/部门应认真贯彻管理评审会议决议，企管办跟踪监督；g)企管办负责保管管理评审会议记录。6.6.4企管办负责对管理评审的内容进行总结，编写“管理评审报告”经最高管理者批准后发放相关部门。6.6.5有关管理评审的具体实施按《管理评审控制程序》中的有关规定执行。7资源管理通过对人力资源、基础设施、工作环境、职业健康安全等要素的合理安排和充分利用，保证“三标”管理体系的持续有效运行，提高服务质量，最大限度使顾客满意。7.1资源提供最高管理者及各级管理人员应根据生产和服务提供的需要，识别并提供在产品实现过程中各阶段、各过程能有效运行所需的资源以及测量、分析与改进过程的有关运行所需资源，以便实施、保持“三标”管理体系，确保服务质量使顾客满意。资源包括人力资源、信息资源、基础设施、工作环境等。7.2人力资源7.2.1总则a)人力资源部根据工作岗位工作性质的需要，制定《重要岗位任职要求》。按要求对重要岗位任职人员进行考核评价。根据员工受教育的程度、培训情况、工作技能、工作经验等方面，合理安排工作岗位，并通过教育和培训，提高他们工作的技能；b)各单位/部门要掌握本单位/部门各岗位工作人员的学历、培训、技能及工作经历等信息，以此作为各岗位人员合理安排和考评的依据。7.2.2能力、意识和培训※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次10OF19版次C管理手册a)各单位/部门根据本单位/部门工作的需求，提出相应的培训要求，报人力资源部审核。培训分为强制性资格培训和常规性业务培训。培训对象为：各级管理人员、专业技术人员、特殊工种（岗位)人员、普通人员、新录用员工、转岗人员、重新上岗人员、相关方等；b)每年年底人力资源部根据各单位/部门的需求及本公司的发展要求，制定下年度的培训计划，上报主管副总批准。操作培训通过实际操作进行考核，理论培训进行笔试，并保持相应的记录；c)确保对质量、环境、职业健康安全有重大影响的所有人员都经过相应的培训，确保这些人员有能力胜任本职工作。通过培训，使所有员工都能意识到自己所从事的活动或工作对“三标”管理体系的重要性、相关性，使其树立为实现质量、环境、职业健康安全目标作贡献的意识；d)人力资源部应确保人力资源管理得到有效控制，各培训组织单位/部门应保持相应的记录；e)有关人力资源培训管理的具体实施按《培训控制程序》中的有关规定执行。7.3基础设施7.3.1为确保“三标”管理体系的过程能力，使提供的服务能够满足顾客和适用的法律法规的要求，本公司识别和提供为实现服务所应具有的基础设施，并在提供基础设施的同时，由所辖单位/部门负责这些基础设施的正确使用、维护和维修。具体实施按《基础设施和工作环境控制程序》中的有关规定执行。基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相应的设施。如：各生产厂、车间、厂房、办公室；水、电、暖供应系统等；b)过程设备和设施（包括控制设备运行的监控设施、微机系统、环保设备、安全保障设备等)；c)支持性服务（如：推土机、装载机、叉车等厂内运输设备，公司局域网、内部电话等通讯服务等)。7.3.2基础设施的日常维护保养，应确保其处于有效运行能力状态由使用部门实施管理。7.3.3建筑物、工作场所和相应的设施大型维修、改扩建由项目指挥部实施。7.3.4过程设备和设施、厂内运输设备、建筑物、工作场所的附属设施的大型维修活动由设备管理中心负责。设备管理中心应制定相应的设备管理流程，规定基础设施的使用、维护保养、维修、大修的要求、职责等，降低设备设施的故障率，确保设备设施正常运转，包括对特种设备（包括：压力容器、起重设备、铲车等)进行安全检定。7.3.5公司局域网、内部电话、信息管理系统等由信息中心负责管理，并制定相应的信息化管理流程。7.4工作环境7.4.1本公司应确立工作环境中相关的人和物的因素，遵循全员参与的原则，努力为员工创造适宜的工作环境、保证职工健康安全，使员工充分发挥其潜能，创造性的开展工作。各单位/部门应※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次11OF19版次C管理手册对本单位/部门的工作环境、职业健康安全条件予以具体的实施，确保工作环境符合相关要求；安全生产部负责对本公司范围内工作环境进行监督管理。7.4.2生产处应识别可能影响产品质量的工作环境，制定《生产现场管理制度》实施控制，开展文明整洁生产活动。确保工作环境、职工安全能满足保证产品质量的需要,应加强对生产现场的管理，营造一个文明、整洁、安全、温馨的环境。8过程管理8.1产品实现的策划本公司产品生产实现过程的策划由总工办负责实施。在对产品实现进行策划时,应确定以下方面的内容：a)针对产品的特点确定对过程、文件、资源的需求；b)确定为实现本公司质量方针和质量目标，满足顾客和法律法规要求；c)提供实现改建、扩建过程所需记录；d)产品所要求的验证、确认、监视、检验活动，以及产品接收准则；e)产品实现过程形成程序文件。8.2与顾客有关的过程为确保与产品有关的要求得到识别和评审，实现与顾客的有效沟通，制定并实施《与顾客有关的过程控制程序》，以确保本公司生产的产品符合顾客的要求、法律法规的要求和公司确定的任何附加要求。8.2.1与产品有关的要求的确定，包括：a)顾客规定的要求；b)顾客隐含的要求；c)与本公司的产品有关的法律法规要求；d)公司提出的附加要求。8.2.2与产品有关的要求的评审本公司应在供应协议或合同签定前进行评审，并确保：a)本公司有能力满足规定的要求；b)顾客的要求得到确认；c)与以前表述不一致的协议或合同已予以解决；d)顾客没有以文件的形式提出要求时，应在接受顾客要求前对顾客要求进行确认。※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次12OF19版次C管理手册销售公司负责对产品销售合同进行评审，确保本公司有能力实现合同，确保顾客满意，法律事务部负责对产品销售合同的法律法规内容进行评审，具体按《与顾客有关过程控制程序》的有关规定执行。8.2.3顾客沟通本公司通过以下方面来实施与顾客沟通和外部信息交流:a)销售公司接到顾客反馈的有关信息或顾客抱怨，按《信息交流和沟通控制程序》中的有关规定执行；b)由销售公司负责接收外部质量反馈信息。应保留信息记录、接收的适用法律法规应及时纳入清单并组织实施；c)有关顾客要求的识别、产品要求的评审及与顾客沟通具体实施按《与顾客有关过程控制程序》中的有关规定执行。8.3设计和开发本条已删减，删减理由见本手册第2条。8.4采购为确保采购的产品符合规定的采购要求，建立并按《采购计划管理流程》实施。8.4.1采购过程a)供应公司对材料的供应单位进行选择，具体按《合格供应商评价流程》执行，把合格的供方做为供货来源，确保采购的材料符合要求。合格供方的评定，在选择合格供方时应优先选择取得了质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证的供方。经评定合格的供方列入合格供方名单中，做为今后采购的依据；b)供应公司对所有的合格供方进行定期评价（一般确定为每年年底)，并负责建立档案，记录每批供货质量状态。评价时综合考虑产品交货期、服务等方面因素，根据评价结果对供方采取相应的措施，并对措施的实施情况进行跟踪验证并记录。8.4.2采购信息a)供应公司依据各单位/部门的生产、作业及库存情况制定采购计划，经主管领导批准后实施，由采购人员组织采购，采购遵循比质比价采购的原则。具体按《采购计划管理流程》执行。b)采购信息包括采购产品名称、型号（或规格等级)、数量、性能、要求、交货期、验收标准等。适当时应包括：1)对供方产品、程序、过程和设备的批准要求；2)对供方人员资格的要求；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次13OF19版次C管理手册3)对供方质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的要求。在与供方沟通前，应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。8.4.3采购产品的验证采购产品的验证由物管部按合同规定执行。需要到供方货源处对采购产品进行验证时，应知会供应公司在采购合同书中说明验证事项以及产品放行的方式等。对于生产急需来不及进行检验或验证的产品，应由使用单位提出申请，经授权人批准后方可放行，并做好标识，确保可追溯性。8.4.4有关采购过程控制的具体实施按供应公司的有关规定执行。8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制本公司生产过程策划由安全生产部组织进行，确保在受控条件下进行生产和提供服务。适用时，受控条件应包括：a)各生产单位获得表述产品特性的信息；b)各单位负责组织制定相应的工艺文件、作业指导书；c)各生产单位负责维护、保养所使用的设备；d)各生产单位要配置好适宜的监视和测量设备；e)各生产单位要对监视、测量设备过程参数进行监控；f)销售公司负责产品交付及交付后的其它活动的实施。8.5.2生产和服务提供过程的确认本公司焦炭高温干溜、化产品生产、冶炼硅铁、还原镁、发电过程等不能由后续的监视或测量加以验证，则应对这些过程实施确认，确认活动由总工办组织进行，具体按照《确认准则》执行，确认的内容包括：a)确认的过程和结果由总工程师批准；b)对设备的保证能力进行认可；c)重要岗位人员的资格由劳动安全部门鉴定并发放资格证书；d)按照有关法律法规、操作技术条件的规定编制操作方法和程序；e)须保留确认的记录；f)当设备、工艺流程发生重大变化时应再确认。8.5.3标识和可追溯性总工办负责产品和中间产品的归口管理；设备管理中心负责设备的归口管理；供应公司负责材料※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次14OF19版次C管理手册的归口管理。通过对设备、材料进行适当标识，以使在规定有追溯性要求的场合达到可追溯性的目的。a)本公司的标识管理主要是通过生产过程中状态控制记录来实现，各生产单位应确保对生产过程的严格控制，并准确真实地记录过程状态；b)供应公司负责采购产品的标识，应明确采购产品种类、规格、检验状态等的标识形式、适用范围、控制方法以及需要时进行可追溯作业的方法；c)检验状态标识以检验员在检验报告单中盖章或签字作为标识。8.5.4顾客财产本条已删减，删减理由见本手册第2条。8.5.5产品防护供应、销售公司负责在组织运输原材料、煤、焦炭、化产品时，作好防护，不得发生流撒、飞扬、泄露等。出厂前的贮存、防护管理由各厂负责，按等级分场所、分区域存放，确保煤、焦炭不混堆、不错发。化产品应采用专用包装，设立专用库房，分区存放，包装上应标明产品名称、保存条件、泄露可能产生的危害等。8.6监视和测量设备的控制8.6.1根据测量任务的要求选择适用的、符合测量准确度和精密度需要的监视和测量设备。8.6.2设备管理中心负责建立监视测量设备台账，对其中的监视设备（包括：环保、安全监控)送相关部门进行检定或校准，对检定状态做明确的标识，并保存好检定的记录。8.6.3所有监视和测量的设备经校检合格才能使用，在使用时应确保其在校检有效期内，并保证测量不确定度已知，且与要求的测量能力相一致。8.6.4各单位/部门使用监视测量设备时，应防止因使用不当而使其校准失效。8.6.5做好测量设备的日常维护，确保在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持良好。8.6.6发现测量设备偏离校准状态时，应对该设备重新检定或校准，可行时应对以往的监测结果进行复查并由设备管理中心评定检验和试验结果的有效性，确定需要重新监测的范围并重新进行监测，或采取其它适宜的措施，并跟踪记录其执行结果。8.6.7有关监视和测量设备控制的具体实施按《监视和测量设备控制程序》中有关的规定执行。9测量、分析和改进9.1总则为确保“三标”管理体系的符合性，对顾客满意程度、内部审核、运输过程、产品的测量和监控※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次15OF19版次C管理手册做出明确规定，并且通过数据分析、统计技术等方法的运用，对测量和监控的信息进行分析和处理，持续改进“三标”管理体系的有效性。9.2监视和测量9.2.1顾客满意a)各相关部门通过适当的渠道征询、收集顾客满意度的信息，作为“三标”管理体系业绩的一种测量；b)每半年由相关部门定期向顾客发出满意度调查表，调查顾客对本公司的服务满意程度，并收集相关的意见和建议。也可以通过顾客的投诉、与顾客的日常沟通、相关方的信息反馈等渠道获取顾客满意度信息；c)各相关部门对调查表及相关方反馈的信息进行综合整理，了解本公司的服务满足顾客需求和期望的程度，分析顾客需求和期望的变化趋势以及要改进的方面，反馈给各有关单位/部门采取相应的纠正或预防措施，并报企管办备案。9.2.2内部审核a)企管办是内部审核的归口管理单位。负责组织制定《内部审核控制程序》，内部审核的实施由企管办组织，总工办、环保处、安全处协助，在管理者代表的领导下进行；b)本公司管理体系例行内部审核每年一次，一般在管理评审之前采用质量、环境、职业健康安全一体化的形式进行，采用集中式与滚动式的审核方式；c)当管理体系有重大变化、发现重大不符合时或认证机构监督审核之前，可随时增加审核。各体系也可单独进行内部审核；d)内部审核分为审核准备、审核实施、跟踪验证三个阶段；e)审核准备包括：制定年度审核计划、审核实施计划、组成审核组、编制检查表等文件的活动；f)审核实施包括：必要的会议、分组检查、审核组分析评价、提出整改要求、形成审核记录等；g)审核验证主要是审核员根据整改要求实施纠正措施效果进行跟踪验证；h)有关内审的具体实施按《内部审核控制程序》中的有关规定执行；i)管理者代表负责组织审核组并领导审核，审核组成员具备内审员资格，审核组长应具备较强的独立工作能力。9.2.3过程的监视和测量a)总工办、环保处、安全处分别负责对质量、环境、职业健康安全管理体系过程实施监督、检查、考核；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次16OF19版次C管理手册b)各相关单位按操作规程等作业指导书的规定对生产过程进行监控，保证生产过程有能力实现符合要求的产品；c)根据每一个作业的特性及其对整个生产过程的影响程度，各相关单位应每月进行工作总结、分析，当未达到计划的结果时，由责任部门采取相应的纠正措施并实施验证；d)各主控部门应负责对法律、法规、标准的适用性及目标的实现情况每年进行一次监督检查和评审，并将结果报企管办备案。9.2.4产品的监视和测量a)化验室负责原煤的检验化验、生产过程中产品的检验化验、出厂产品品的检验化验；b)所有的检验化验活动都应依据有关国家标准、技术文件编制检验化验规程或方法；c)化验室应作好检验化验记录。9.2.5合规性评价定期评价组织对适用环境法律法规和其他要求的遵循情况，以保证体系的有效运行和环境目标、指标的完成，具体依据《合规性评价控制程序》执行。a)环保处、安全处负责组织进行合规性评价。环保处负责对环境管理体系运行及重要环境因素、安全处负责对职业健康安全管理体系运行情况及重大危险源的收集、辨别（遵循有关法律法规及其它要求的材料报告），并报企管办备案；b)合规性评价以会议形式进行，由管理者代表主持；c)合规性评价结果应形成文件，并保存相关的评价记录。9.3不合格品控制9.3.1不合格品的识别可通过对检验化验来判定识别，出现不合格品后要及时做出标识并采取相应措施进行控制，本条款由总工办归口管理。9.3.2对采购的各类不合格品，由供应公司负责管理，仓库保管员要对其进行隔离、标识，放置在不合格区域加贴不合格标签，防止非预期的使用或交付。9.3.3对生产过程中的不合格，由安全生产部监督各单位负责管理。9.3.4对不合格品的评审和处置方式包括：a)退货、挑选使用；b)返工、返修；c)降级使用；d)报废；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次17OF19版次C管理手册e)让步接收等。9.3.5上述处置方式的采用可由负责单位/部门组织有关单位/部门人员评审后确定，由责任单位/部门负责处置。9.3.6当对不合格品进行返工、返修后，要按原检验标准和试验规范重新进行检验和试验。9.3.7当采购产品不符合规定要求，但不影响使用时，可办理让步接收。9.3.8日常管理的不合格，按监督管理职责实施谁管理、谁监督检查、谁开“纠正和预防措施表”的方法执行，并保留记录。9.3.9有关不合格品控制的具体实施按《不合格品控制程序》中的有关规定执行。9.4数据分析9.4.1各有关单位/部门按《数据分析控制程序》的要求及时收集和分析适当的数据，包括与产品、过程及“三标”管理体系的有关数据进行监视和测量，并对其结果进行数据分析，以证实管理体系运行的适宜性和有效性。9.4.2总工办负责实施数据分析的指导和管理，各单位/部门通过使用统计技术或其它方法，对上述数据进行分析，得到以下方面的信息并作为持续改进的依据：a)顾客满意和不满意的信息；b)与产品要求的符合性信息；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方信息。对评价合格的供方，收集、分析其提供的物资的检验、使用的信息以实施动态控制。9.4.3通过运用统计技术进行数据分析，对过程达到预期策划的能力进行检查，及时采取纠正措施，确保生产过程正常有效进行。9.4.4总工办应对使用统计技术进行过程监视和测量。9.5应急准备与响应a)为控制本公司潜在的事故和紧急情况，确定应急预案，在发生环境、职业健康安全事故或紧急情况时，迅速做出反应，最大限度地减少可能造成的环境污染和职业健康安全影响，具体根据《应急准备与响应控制程序》执行；b)编制应急预案的范围：各单位/部门在识别和评价环境、职业健康安全因素过程中，确定本单位/部门的事故状态和紧急情况（包括火灾、水灾、爆炸、滑坡、化学品危险品和放射物质的泄露以及可能发生人身伤害和职业病）；c)在环境、职业健康安全事故和紧急情况处理以及应急预案演习后，环保处、安全处应组织对※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次18OF19版次C管理手册相应的程序和应急预案进行评审和必要的修订；d)应急预案的实施：环保处负责组织制定本公司《环境事故应急预案》，安全处制定本公司《职业健康安全事故应急预案》，报管理者代表审核、总经理批准后实施。环保处、安全处负责对应急预案的培训和演习；e)环境、职业健康安全应急准备和响应预案可以合并制定。9.6改进9.6.1持续改进a)通过内审、管理评审、对不合格品的控制、日常的监督检查及相应的纠正和预防措施建立自我完善的机制，通过对数据分析以及方针、目标的更新，促进“三标”管理体系的持续改进；b)持续改进由管理者代表负责；c)为实现“三标”管理体系的持续改进,本公司将努力做到:1)通过制定和实施管理方针,营造一个激励持续改进的氛围与环境；2)确立目标以明确改进方向；3)通过数据分析和内部审核，不断寻求改进机会，并做出适当的改进活动安排；4)实施纠正和预防措施以及其它适用的措施实现改进；5)管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和方向。9.6.2纠正措施a)针对下列情况，各有关单位/部门必须采取纠正措施，消除不合格的原因，防止其再次发生：1)同一供方同一规格产品，连续两批（次)不合格；2)过程、产品质量出现重大问题；3)顾客、相关方投诉时；4)内审、管理评审发现不合格时；5)其它不符合方针、目标或体系文件的要求。b)纠正措施实施的步骤包括：1)对已经发现的不合格品或不符合项（包括体系运行方面和产品质量方面)，进行评审与处置（纠正)，确定采取纠正措施的可能性和必要性；2)通过调查、分析确定不合格的原因；3)研究为防止不合格再次发生应采取的措施；4)确定并实施这些措施；※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※文件名称：文件编号：DTH01页次19OF19版次C管理手册5)跟踪并记录纠正措施的效果；6)评价纠正措施的有效性。c)各责任单位/部门接到不合格品、不合格项事实描述的不符合报告后，要进行原因分析，评价确保不符合不再次发生的措施需求，确定并实施纠正措施。“不符合报告”的发出单位/部门对纠正措施实施情况及其有效性进行验证、评价。9.6.3预防措施各有关单位/部门基于数据分析的基础上，识别必要的预防措施，以消除潜在的不符合的原因，防止不符合的发生，其步骤按9.6.2中的有关条款执行。企管办是内部审核纠正和预防措施的归口管理部门，有关纠正和预防措施的具体实施按《纠正措施和预防措施控制程序》中有关规定执行。10相关附件10.1附件一：质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构图10.2附件二：质量管理体系职能分配表10.3附件三：环境/职业健康安全管理体系职能分配表10.4附件四：职责和权限10.5附件五：管理者代表任命书DTH01-01DTH01-02DTH01-03DTH01-04DTH01-05※本文件之著作权及营业秘密内容属于山西大土河焦化有限责任公司，非经公司准许不得翻印※