化工企业风险分级管控与隐患排查治理分析记录表格

单位： 序号 登记日期： 区域位置 年 月 日 No： 现有风险控制措施 风险点名称 可能导致 事故类型 备注 1 2 3 4 填表人： 审核人：

（可能导致事故类型：参照 GB41《企业职工伤亡事故分类标准》填写。 审核日期： ）

年 月 日 表A.2 作业活动清单

单位： 序号 风险点（单元/装置）： 作业活动 No： 活动频率 岗位/地点 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。 ）

审核日期： 年 月 日 表A.3 设备设施清单

单位： 序号 风险点（单元/装置）： 类别/位号 No: 所在部位 设备名称 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

填表说明：1•设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、 起重运输类、其他设备类。 2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介 质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列岀

单位： 序号 风险点岗位： 工作任务： 控制措施 No： 作业 步骤 危险源或潜在事件 （人、主要 后工程 控制 管理措 施 培训教 育 个体防 护 应急处 置 物、作业环境、 管理） 果 分析人： 日期： 审核人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

审定人： 日期： 2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。 3、管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的 重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 红、橙、黄、蓝”标识。

表A.5 典型危险和可操作性研究分析（HAZOP记录表

单位： 节点序号 风险点岗位： 节点描述 工作任务： 设计意图 No: 图号 会议日期 参加人员 参数/引 导偏离 词 序号 原因 后果 已有 保护 措施 剩余 风严重 性 可能 性 初始 风险1 险 风险分析 剩余风险 建议措施 命备注 2 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期: 填表说明：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

单位： 序 号 检查项目 标准 风险点（区域/装置/设备/设施）： 现有安全控制措施 不符合标准 情况管理 个体 防护 应急 处置 工程 控及后果 措施 制 No : 建议改进措施 备注 分析人：

日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期: 填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。

表A.7 预先危险性分析（PHA记录表

单位： 序 号 风险点（区域/装置/设备/设施）： 触发条件 No： 现有安全控制措施 工程 控制 潜在事故 危险因 素 潜在事故 危险等级 管理 措施 个体 防应急 处置 护 分析人：

日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期: 填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。

表A.8 典型故障模式及影响性分析（FMEA记录表

单位： 产品： 工作周期： 风险点（区域/装置/设备/设施）： 制定人： 日期： 产品功能 失效模 可能的失效 局部影响 描述 式 原因 No： 产品标记 最终影 响 探测方法 补偿措施 严酷度等 发生概率 级 备注 分析人：

日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期: 填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。

表A.9 作业活动风险分级控制清单

单位: 能量源或风险 场所 生产 能评价 管控 量序号 占 八、、 部位 设施 载级别 级别 工程技 术体措施 管控措施 责任部门 安全管 理人员培 训措施 措施 应急处 置个体 防护 措施 责任人 1 2 填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括 和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。 划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用

现有安全控制措施”和建议改进措施”，内容必须详细 3、管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，

红、橙、黄、蓝”标识。

表A.10 设备设施风险分级控制清单

单位： 风险点 检查项目 管控措施 不符合 标工 程 管 理 培 训 个 体 应 急 评 价 责 任 管 控 能量源 或管 控 责 任 准情 况及控 制 措 施 教 育 防 护 处 置 备 注 级 别 能量 载体 层 级 单 位 人 级 别 后 果 序号 1 类型 名称 标准 设备 设施

填表说明：1 管控措施指按一定程序确定勺所有管控措施，包括 现有安全控制措施” 和建议改进措施” ，内容必须详细 3、管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则, 和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

红、黄、蓝、蓝”标识。。 划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用

表A.11 风险点列表

序号 名称 类型 级别 所在单位 可能发生的事故类型 及后果 责任单位 责任人 备注 表A.12 危险源统计表

单位： 序号 年 月 各等级风险危险源数量 风险点名称 日 合计 A （1 级） B （2 级） C （3 级） D （4 级） E （5 级） 备 注 合 计 单位负责人： 填表人： 表A.13 风险等级对照表

管控级别 判定方法 采用LEC法或采用LS法 风险色度 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险 极其危险 红色 高度危险 橙色 显著危险 黄色 轻度危险 蓝色 稍有危险 蓝色 表A.14 现场管理类隐患排查清单

风险点 排查内容与排查标准 名称（示例交 接作业步骤 风险 点责任 等 级 单位 序号 名称 日常检查 名称（示例巡 检） 专业性检查 综合性检查 名称 名称 班） 危险源 或潜在 事件 （标准） 管控 措施 排查周期/组 织（检查项目） 排查周 期 排查周期/组织 /组织 级别 排查周期 /组织级别 排查周期/组织 级别 编号 类型 名称 级别（示例： 每级别（示例：每 天/岗位级） 周/车间级） （工程技术） (W (W （访 （管理措施） （培训教育） （访 (W (W （访 1 作业 活动 或设 备设 施 （个体防护） （应急处置） （访 (W （访 2 3 表A.15 基础管理类隐患排查清单

专业性检查 名称 序号 排查项目 排查内容与排查标准 排查周期/ 组织级别（示 例：每季度/企 业级） 综合性检查 名称 名称 排查周期/ 组织 级别 名称 排查周期/ 组织 级别 名称 排查周期/ 组织 级别 名称 排查 周期/组织 级别 名称 排查周期/ 组织 级别 名称 排查周期/ 组织 级别 排查周期/组 织级别（示例： 每月/部门级） 主要负责人和安全管理人员接受培训，按规 定取证，取证后按规定进行再培训教育， 训教育学时够。 培 （访 (T 生产单位主要负责人和安全管理人员具备 与所从事的生产经营活动向适应的安全生 产知识和管理能力。 (T （教育培训） 按规定取证，证件有效，证件与实际岗位相 符、证件符合国家有关规定和要求。 （访 (T 开展日常教育、 三级”教育、四新”教育、 转岗、重新上岗等安全培训教育， 安全培训 教育规定时间或内容符合要求。 （访 (T