2010年证券从业资格考试新手指南最新考试试题库

C．证券登记结算机构 D．中国人民银行

2、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。 A．处罚处分决定生效之日 B．处罚处分决定成效次日 C．执行期间届满之日 D．执行期问届满次日

3、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A．10% B．20% C．25% D．30%

4、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7 D．10 5、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 6、下列选项中，说法正确的是（ ）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 7、下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

8、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。 A．证券交易所 B．托管机构 C．客户 D．自己

9、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。

A.信用证券账户 B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户 D．实名信用资金账户

10、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7 D．10

11、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。 A．证券交易所 B．托管机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会

12、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。 A．处罚处分决定生效之日 B．处罚处分决定成效次日 C．执行期间届满之日 D．执行期问届满次日

13、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A．月 B．年 C．季 D．周

14、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

15、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A．月 B．年 C．季 D．周

16、下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金 17、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 18、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

19、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部

20、下列选项中，不正确的是（ ）。 A．合伙企业可以担任基金管理人 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C．设立公司必须依法制定公司章程

D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

21、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12

22、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。 A．15 B．30 C．60 D．90

23、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．7 D．10

24、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。 A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

25、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

26、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。 A．营业执照 B．公司章程 C．税务登记证 D．财务会计报告

27、下列属于董事会的职权的是（ ）。 A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划

28、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户

29、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。 A．第三方存管机构 B．证券公司 C．中央银行 D．证监会

30、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下

31、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．7 D．10

32、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下

33、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。 A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款