案
单选题（共40题）
1、下列表现形式属于操作风险的有（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C
2、证券发行核准制实行（ ）审查。 A.公开 B.公平 C.公正 D.实质 【答案】 D
3、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。 A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行 【答案】 D
4、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B
5、中小板综合指数的编制（ ）。 A.①③ B.②③ C.②③④ D.①③④ 【答案】 C
6、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。 A.放宽单家QFII机构投资额度上限 B.简化额度审批管理 C.进一步便利资金汇出入
D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20% 【答案】 D
7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（ ） A.即期交易
B.现券交易 C.远期交易 D.回购交易 【答案】 C
8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。 A.中间业务包括表外业务
B.中间业务是源于会计准则而生成的类别 C.表外业务是源于业务类型而生成的类别
D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征 【答案】 A
9、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。 A.全部股东
B.配售当日登记在册的 C.股权登记日登记在册的 D.目前登记在册的所有 【答案】 C
10、我国证券市场监督管理的主要手段是() A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段
D.经济手段 【答案】 C
11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。 A.6个月；1年 B.6个月；6年 C.1年；6年 D.1年；10年 【答案】 C
12、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 【答案】 C
13、（2020年真题）货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策（ ） A.利率传导机制 B.信用传导机制 C.资产价格传导机制 D.汇率传导机制 【答案】 A
14、()有“国民经济晴雨表”之称。 A.主板市场 B.创业板市场 C.三板市场 D.四板市场 【答案】 A
15、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
16、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
17、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（ ）
A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比 C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标 【答案】 D
18、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。 A.基本分析法又被称为基本面分析法
B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动 D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。 【答案】 C
19、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。 A.30％ B.50％ C.60％ D.80％ 【答案】 D
20、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。 A.①②③
B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C
21、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性 【答案】 D
22、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 D
23、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1 B.3 C.4 D.5 【答案】 B
24、财政政策分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B
25、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C
26、（2019年真题）机构投资者主要包括 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 B
27、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。 A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式 B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式
C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式 D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式 【答案】 C
28、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。 A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现 【答案】 B
29、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。 A.80% B.60% C.50% D.30%
【答案】 A
30、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ） A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 B
31、公司声誉风险管理方法包括()。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
32、下列属于信用风险构成要素的是（A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A
）。33、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。 A.①② B.①④ C.②③ D.②④ 【答案】 C
34、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】 A
35、证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。 A.业务 B.投资 C.服务 D.法人 【答案】 C
36、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。 A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。 【答案】 C
37、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。? A.9：15-9：25 B.9：00-9：30 C.9：10-9：25 D.9：25-9：30 【答案】 A
38、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。 A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回 【答案】 B
39、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。 A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格
B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生
C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
【答案】 B
40、行业分析主要分析的是（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 A
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