(环境管理)资源与环境经济学全套教案

Economics of Natural Resources and the Environment 为什么要学习该门课？  更新对生活中现象的认识和理解

如同：哲学--辩证方法看事物，事物两面性

•对汽油价格波动的认识

汽油是家庭汽车消费支出主要部分；

价格变化取决于价格长期趋势和短期波动； 长期趋势：石油-不可再生资源；

不再生资源的特征及其最优开采利用规律等。

•对邻居宿舍噪音影响事件的处理方式认识

宿舍A：吹笛、看电影；宿舍B：休息、看书学习 如何处理？（宿舍管理人员管制或者协商等）

理论依据？实质：外部性问题，即宿舍A的吹笛、看电影活动影响了宿舍B的休息和学习，但又不直接承担这种影响造成的成本。外部性处理办法：直接管制、庇古税、协商等  增加工作中可运用的理论与知识

政府吸引投资项目（开发房地产或者建工厂等）的可行性分析

经济可行性分析、环境可行性分析以及项目建成后对地区发展的影响-完整的成本效益分析理论 企业投标项目-可行性分析（？）

对盐城市饮用水中毒事件处理 （工业污染问题、水资源利用问题、环境污染问题） 资源与环境问题：  资源与环境是稀缺的

能源危机（中国、世界范围内的） 美国为争夺能源战争 中国大量进口能源 耕地资源危机：1997到2003年减少1亿亩耕地（18亿亩）

水资源危机………(上百个城市缺水！)  资源与环境利用中出现了分配的问题 当代人间分配问题 穷人和富人/穷国和富国

能源消费、水资源消费、二氧化碳排放 代际间分配问题

当代人与当代人的子孙 能源消费、水资源消费  资源利用效率的问题 低效利用与稀缺并存

能源利用效率低下：国家环保局局长潘岳介绍说：中国的能源消耗问题，单位产值能源消耗是日本的7倍，美国的6倍，甚至是印度的2.8倍。排污量是世界平均水平的十几倍，劳动效率仅为发达国家的几十分之一。（中国青年报2005年5月19日A7版） 水资源、土地资源等

资源与环境利用问题对社会经济发展的制约 合理利用资源  人们的理性思考  现实的迫切要求  “增长的极限” （米都斯）  “世界无末日” （西蒙）

如何合理利用资源？

 经济学研究，如产权研究  社会学研究，如权利结构、伦理道德  法律制度的构建，如税费制度分析  可持续发展战略构想（全面） 开设本课程的目的  了解资源与环境利用中基本的问题  了解资源与环境经济学中基本的原理  理解资源与环境利用与管理中的政策手段  了解可持续发展理论对资源与环境利用的影响 达到的效果  掌握基本的原理  分析现实中的问题  理解政策工具  解决资源与环境问题的思路 章节：  绪论：资源概念、分类、特征等  资源的稀缺原理  资源环境与可持续发展  资源配置的经济学原理  不可再生资源利用管理  可再生资源利用管理  共享资源利用管理

第一章 绪论

本章主要内容：  资源概念  资源分类  资源特性  资源与环境 一、资源的概念  资源（resources）：指在一定的社会经济条件下，人们所发现的有用且稀缺的物质、能量及其功能过程的总和，它们往往以原始（自然）状态进入生产过程或直接进入消费过程以提高人类当前或未来的福利。 广义资源：稀缺且有用的物质，能形成财富之源的物质，包括自然和社会资源  资源经济学角度考虑的资源属性： 1）有用性：具有用途并产生价值的物质

2）稀缺性：在资源经济学的研究对象中强调资源的数量和人们的需求相比的数量是有限制的，有别于资源与环境科学中的资源范畴。 比如大气、阳光 3）动态性  信息、技术的变化，人们能够拓宽资源的范围  随着人们需求、物质相对稀缺性的变化都能将以前没有价值的物质变成资源  比如：煤和石油（远古时代）；高质量空气（房地产氧吧）

4）天然性（原始性）  强调资源以自然或以原始物质形式进入人类的经济过程  区别于经济中常讲的资源，如中间产品、最终产品等  功能性资源：生物链、自然循环系统等都是资源;自然景观等

1

二、资源的分类  按存在的形态分类

 可以分为土地资源、水资源、气候资源、矿产

资源、生物资源、环境资源

 该分类的意义：有利于人们对资源更加直接的

认识、了解、利用、管理、保护和评价  按资源可更新的特征分类

 可以分为非再生资源和再生资源  非再生资源（Non-renewable Resources） 1)又称为不可更新资源或耗竭性资源；

2)资源的储量一定,主要是矿产资源,如煤炭、石油、天然气等燃料物质、金属矿藏。

3）特点：储量越来越少；已利用耗费部分无法恢复

 可再生资源（ Renewable Resources） 1）又称可更新资源或非耗竭性资源；

2）储量是在自然过程中或在人类参与下可以更新或持续补充，例如太能能、潮汐能、森林、牧草、生物资源；

3）特点：可以更新恢复；数量不会耗竭

4）持续补充或更新是有一定的前提条件的。  按可再生的条件，又可以分为两类：

 再生是不受人类影响的，如太阳能、风能等。  自己可以再生，但其再生或恢复存在着临界点

如生物资源等。  可再生资源与不可再生资源之间的关系:

 在可再生与不可再生资源之间并不存在绝对的

界限

 资源的合理利用与保护，就可以避免可再生资

源成为不可再生资源；反之也然。  按照资源的社会属性来分类（资源的控制方式） 1）专有资源（Owned Resources)或可控资源 （Controlled Access Resources)：指通过法律或所有权的界定，具有明确的所有者。

如农民拥有的土地、国家的矿山、自然保护区等 2）共享资源（Common Property Resources ）：指没有明确的所有者或虽有法律上的所有者，但不能行使其权利的。

如公海、空气、草原

 专有资源与共享资源间的关系？

专有资源和共享资源间同样不存在永久的、绝对界限，两者间有转换的可能性。

 专有资源和共享资源划分具有相对性 例如：一些国家的领海（对其他国家？对本国范围内不同省（州）？

 取决于政策、制度的界定和有效实施，尤

其是产权制度的构建和有效实施。

例如：农地— 家庭联产承包制的建立；草地、林地—草地产权和林地产权制度  可以按照用途分类： 如：能源资源和非能源资源  可以是否流动进行分类：

如：流动资源（河流 资源）与非流动资源（土地）  可以是否循环利用进行分类：循环经济 三、资源的基本特性  整体性: 资源之间相互联系、相互制约、构成一

个有机的整体；

 土壤、植被及其动植物整体：植被（破坏）-水

土（流失）-土壤（下降）-植被（退化）：云南西双版纳的大象与森林；黄河水土流失  资源开发策略的综合性  地域性: 区域具有资源优势，资源分布具有明显的地域性；

•土地资源-优良耕地集中在东部 •水资源-南方

•中国煤炭资源探明储量27%集中在山西



多用性: 可以在多种用途之间分配；

•土地资源：农业、工业、交通、居住 •水资源：农业、饮用水、工业

•产生问题：有限资源在不同用途间最优分配？

•同一资源不同利用方式间配置的竞争性和不同资源

之间的替代性  数量有限性与潜力的无限性: 数量在一定技术条件下是有限的，但开发利用潜力无限的。

•在特定时间、地点条件下，数量有限-稀缺性

•潜力无限：资源可更新性、循环性；技术进步，开

发利用广度和深度都不断发展

第二章 资源的稀缺原理

本章要点  资源稀缺概念  资源稀缺的度量  缓解资源稀缺的途径 一、资源稀缺  资源稀缺的概念

•Easter 和 Waelti:如果资源存在竞争利用，说该资源

稀缺，如果资源丰富到任何一个人利用都不排斥其他人利用，就不存在稀缺问题

•本课程：由资源的自然有限性所引致的在经济上表

现为只有通过竞争才能取得和使用资源的一种状态。  标志：资源在市场上价格的存在？！  资源稀缺与资源短缺:

•稀缺：经济社会中资源的一般内在性质，是指一般

的、所有的资源而言。

即凡是资源由于量的有限性而使人们不能无限的占有和使用资源，是引起资源价值存在及活动的基本特征

•短缺：是资源的一种个别性状，是相对于其他资源

而言的一种市场上相对供不应求的现象，反映着某种资源在市场上供应的程度和供求状况。  两者之间存在联系但变化不总是一致的。稀缺是永久的而短缺是暂时的。资源稀缺是动态的。

•稀缺性大的资源可以通过社会经济条件的改善而不

出现短缺现象或缓解短缺现象

 新消费观念（能源节约型）  替代资源使用

二、资源稀缺的模型解释（略）  边拓模型（frontier model）也称边拓经济（frontier

2

economy），是指相对于资本和劳动的供给量来说自然资源的供给量非常充足的一种经济状态。

•该状态下，自然资源是无限的，其可用性或成本不

随时间变化，也不受目前资源利用率或长期积累用量

的影响。  李嘉图模型（Ricardian model）也称李嘉图经济，是指原材料生产的单位成本随生产规模的增加而增加，资源可用性受目前利用率和累积用量影响的一种状态。

举例：农用地中劣等地被开垦，其开发利用成本比优中等地要高

G(t)f(L0(t),R0(t));R0(t)g(L1(t));

L(t)L0(t)L1(t);公式定义： G(t)国民生产总值

L0(t)：劳动力投入生产最终的财富

R0(t)：中间产品生产； g(L1(t) )利用自然资源生产中间产品的过程

•边拓模型中：g(*)函数表现为不变的的规模报酬； •李嘉图模型中：g(*)表现为递减的规模报酬；存在自

然资源利用的约束.

资源稀缺的图形解释:边拓模型

资源稀缺的图形解释:李嘉图模型



边拓经济中：

•生产可能性曲线PPF为直线，且平行地向外推移（图

2-2）。

•由于自然资源充裕，自然资源产品生产函数为不变

规模报酬（！），资源可随劳动资本的投入而扩大，最终产品G的生产受制于劳动或资本的限制，而非自然资源。  李嘉图模型中：

•生产可能性曲线为弧线型，以一种不对称的方式向

外推移（图2-1）。

•g(*)表现为递减的规模报酬，即L1的增加速度比R0

的增加速度快——成本增加定律；

•同时也说明了成本递增状况会对G的增加起到一种

加速抑制作用。  总结

•通过两个模型的比较，可以找到反映自然资源产品

稀缺性变化的指标，即生产要素之间的替代率。

•追求G最大化的经济系统中，两种要素的相对价值

由他们在生产G的过程中相互替代的比率决定，该替代率也就是G 等产量曲线与PPF在切点的斜率。

•在PPF上，如果斜率越来越小，R0就越有价值，或

越稀缺；反之，则L0越有价值，越稀缺。在图2-1中，显示出R0的相对价值随经济扩张而提高的特征。

•图2-2中则显示出不变的相对价值和稀缺。

三、资源稀缺对经济发展的影响  制约着经济发展的规模和增长速度。个别资源稀缺成为经济发展的“瓶颈”——木桶效用。

•我国西北地区水资源稀缺



对于产业的发展和产业结构的形成产生影响。由于各种资源的稀缺程度不一或在结构的特点或不平衡性形成资源约束。

•农业产业结构：西北地区的以旱作物和牧业为主，

南方以水田和水产业

•工业结构：山西煤矿产业，东北石油产业等

思考与讨论2-1

世界经济一体化条件下，为各类资源在世界范围内的有效配置提供了更多便利，如何认识这种背景下资源对经济发展的影响和约束？

•贸易缓解资源稀缺的瓶颈效益，完善产业结构（产

品贸易、生产要素贸易）

•可能导致产业结构地区间不均衡分布，加剧不公平

现象（低技术、高能源消耗、高污染产业分布在欠发达地区）

四、资源稀缺的度量  两类方法：

•资源稀缺的物理度量 •资源稀缺的经济度量



资源稀缺的物理度量

物理度量（physical measure）通常是通过储量（reserves）分析进行。

物理储量从地质上确定的、开发的经济可行性及开采技术的可行性等方面考察。 储量的类型（见书27页图2-3）

 已确定资源（Identified Resources）  已计量资源(Measured Resources）

3

    



已指明资源(Indicted Resources) 推断的资源(Inferred Resources) 推测资源(Speculative Resources) 未发现资源(Undiscovered Resources) 假设资源(Hypothetical Resources) 注意：

所谓的李嘉图效应。

•为什么？

因为较好开采的已被开采，开发品位较低的资源的成本随之上升，能反映资源的稀缺程度。

•存在问题？ 技术和规模经济的问题存在

3) 租金

•储量随经济开发可行性、地质确定性变化的特性 •当价格上升时，资源的储量会变化（开发顺序：富

•是资源产品现价与边际开采费用之差，也称原位资

源价格、矿区使用费或使用者成本（user cost）

• 租金实际上是存量资源的影子价格，所以该指标可矿-贫矿）

问题：以储量作为物理度量指标可能存在的缺陷？ 以成为度量资源稀缺的较适当指标。

 由于对资源储量概念的理解不正确,计算资源量

时常发生错误: 1)使用当前储存量代表最大潜在的储存量.没有考虑资源储量的增加,和储量减少引起价格上涨对资源供给的影响.

2)把整个资源的储量当作特定价格下的潜在储藏量.

如果价格可以无限涨,那么整个资源储量可以当作潜

在储量.但无限高的价格一般不可能.

稀缺资源的物理度量：

1）常用静态耗竭年限指标来衡量不同资源在一定时

期的稀缺程度。 YS0R 0Y:使用年限；S0:当前的储量；R0:资源当前一年的开采量

2）动态：年利用量以r的比率增长，则在t年时，资源利用量Rt为：RtR0ert

未来T年内资源总开采量或利用量R(T)为：

R(T)t0R(t)dtt0Rrt0edt

R与使用年限Y（1）的关系很密切。表2-1

若果r大于0， 储量耗尽时间会缩短；而r小于0，耗尽时间会延长。  资源稀缺的经济度量

借助经济指标来考察资源的相对稀缺程度。主要指标有：

1. 资源产品价格 2. 资源开发费用或开发成本 3. 租金 1) 资源产品价格

许多可耗竭资源的价格一般遵循U型轨道变化，当新资源发现趋于困难，成本难以降低，价格则趋于上升。因而一定程度上价格可以衡量现在和预测未来的资源稀缺状况。

资源产品价格可以有两种途径考察：

•资源产品价格——实际市场价格； •可能存在问题：政府政策扭曲价格

•资源产品的相对价格，反映资源相对于劳动力和资

本而言的稀缺状况。

•困难之处：相对价格现实中难以计量

2) 资源开发费用或开发成本

•资源产品的单位成本随生产规模的增加而增长，即

•存在的问题：价格扭曲；边际开采成本难以观察。 • 常用资源的勘探成本衡量稀缺程度 五、缓解资源稀缺的途径 •技术进步 •国际（地区）分工与比较优势

•基础设施投资

•有效的制度安排和政策体系  技术进步 •技术进步可以发现新的资源储量：航空摄影技术、地质调查技术等 •技术进步可以带动资源利用率提高：土地利用率（农

业、住宅），汽油利用率

•技术进步促进了生产过程中对稀缺资源的替代：水

能、风能、太阳能替代煤等发电；电能、天然气替代汽车石油；

•技术进步推动规模经济



规模经济？

 较大经营单位、平均成本下降

 来自于技术进步改变资源组合比例：比如

农业生产中的联合收割机使用  平均成本下降减少了资源消耗 

国际（地区）分工与比较优势

•国际（地权）分工：西北方旱作物，南方水田 •国际分工目的？ 比较优势



基础设施投资

•节约技术创新的成本等：运输条件改善降低了勘探

活动成本

•有利于资源的空间配置：南水北调；西气东输



有效的制度安排和政策体系

•目的：提高资源的配置效率和利用效率 •价格政策体系：

 有效：反映技术状况

 水资源无价或低价：1瓶矿泉水与1吨水等价

•产权体系：解决共享资源利用

 家庭联产承包制 思考与讨论2-2；2-3  我国目前水资源稀缺的市场价格反映是否明显？造成这种局面(市场反映明显或不明显) 的原因是什么？如何进行修正？  如何对我国农地资源稀缺性进行衡量与评价？讨论提示：

4

讨论2-2：不明显，价格没有反应稀缺性，价格只以税费表现。原因：

•竞争性的水资源产品市场缺失 •政府干预价格-政府定价

修正：建立水交易市场、纠正政策 讨论2-3：

1. 物理度量：

•储量—耕地数量（18亿亩）

•耗竭年限（转换为建设用地或灾毁）-静态和动态

2.

经济度量：耕地价格-租赁价格（非买卖价格）

•开发成本—劣等地开发成本 •租金——现实中不可行

第三章 资源环境与可持续发展

主要内容介绍

 可持续发展的概念与内涵  可持续发展的经济学含义  可持续发展的衡量  实现可持续发展

一、可持续发展的概念与内涵

可持续发展的由来 →从经济增长到经济发展→从经济发展到可持续发展

•概述：可持续发展的概念由来已久，但可持续发展

的概念一度是政治辩论的主题；可持续发展是在70年代人们迎战“增长的极限”论战时最受欢迎的论点；可持续发展一度成为政治目标（争取选票）

•经济增长：指一定时期内人均国民生产总值实际水平的提高，也指每个人或实际消费水平的增加

•重要性：二战后主宰半个世纪的社会经济发展，如

20世纪50-60年代，世界经济增长的黄金时代（教材资料P38）

•问题：贫富不均严重等社会矛盾加剧 （失业、医疗

等）

•转变：由单一的经济收入转向社会目标实现 •经济发展：使一系列社会目标实现的发展。

经济发展包括：

•个人或社会福利的改善 （人均收入和环境质量改

善）

•教育、健康、总的生活质量等的改善 •国家的自重与自爱意识的增强

 经济发展不仅包含了经济增长，而且还涉及到

其他社会福利的改善或社会进步

 经济发展意识到了经济目标与社会目标的统

一，但?

 忽视了资源与环境对经济发展的作用

•资源耗竭：土地、森林、水资源、能源、生物资源

（P39）

•环境污染：大气污染、水污染、噪音、温室效应



从一般意义上讲：可持续发展的理念宣称，环境质量以及自然环境所提供的普遍服务的功能比起过去在发展规划中和经济管理中所假定要重要的多。 这些功能主要表现在：



对生活质量的直接的贡献  对生活质量的间接的贡献  作为投入提供的直接贡献  通过环境部门对实际收入的直接贡献  对维持生命系统的整体贡献 ➢ 可持续发展的提出

可持续发展理论开始提出于20世纪70年代，经历了四个重要阶段：  1972年斯德哥尔摩人类环境大会，强调经济与环境必须协调发展，但仅局限于科学家范围内。

•首次提出资源利用不当造成广泛生态破坏和环境污

染

•没有正式提出可持续发展思想，只强调资源环境与

发展间关系  1980年国际自然与自然资源保护同盟（ICUN）和世界野生生物基金会（WWF）发表的《世界自然资源保护大纲》，最早在国际文件中提出可持续发展

•大纲呼吁“必须确定自然的、社会的、生态的、经济

的以及利用自然资源过程中的基本关系，确保全球可持续发展”  1987年以挪威前首相布伦特兰夫人为首的世界环境与发展委员会（WCED）的《我们共同的未来》的发表。对可持续发展作出了明确的定义：

既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。  1992年巴西里约热内卢的联合国“环境与发展”国家首脑会议

•通过《21世纪议程》，广泛的行动计划，为全球实施

可持续发展提供行动蓝图

 最新进展：2002年8月南非约翰斯尔伯格环境

与发展峰会——第2次国家首脑会议。

•强调可持续发展的重要性和前期工作总结

➢ 可持续发展在中国

•1972年首次参加斯德哥尔摩人类环境大会（曲格平） •1994年3月中国发表《中国21世纪议程》，表明中

国正式选择可持续发展战略

•可持续发展与经济发展密不可分

➢ 可持续发展的概念 几种具有代表性的观点：

•从自然属性定义：“保护和加强环境系统的生产和更

新能力”。即所谓生态持续性——国际生态联合会和国际生物学联合会

• 从社会属性定义：在生存于不超出维持生态系统承

载能力之情况下，改善人类的生活品质。”强调社会公平——世纪自然保护同盟、联合国环境规划署和世界野生生物基金会

•从经济属性定义：“在保护自然资源的质量和其所提

供的服务的前提下，使经济发展的净利益增加到最大限度” 鼓励经济增长，而非以生态环境保护为名制约经济增长。

•从科技属性定义：“建立减少产生废料和污染物的工

艺或技术系统”。“就是转向更清洁、更有效的技术：尽可能接近‘零排放’、‘密闭式’工艺方法，减少能源

5

和其他自然资源的消耗”。 •循环经济：3R原则——减量，再利用，循环，再思

考

国际社会普遍接受的观点：

•《我们共同的未来》既满足当代人的需要，又不对

后代人满足其需要的能力构成危害的发展。

•联合国环境署《关于可持续发展的声明》：满足当前

需要而又不削弱子孙后代人满足需要的能力的发展，

而且绝不包括侵犯国家主权的含义。涉及国内和国际合作和均等。

➢ 可持续发展的内涵  强调提升资源环境在决策中的重要性  基于两点理由：

•代内公平intra-generational equity •代际公平intergenerational equity



代内公平

•保持不变的自然资本存量有助于在全球范围内一代

人的公平

• 对于落后的发展中国家特别的重要

因为这些国家的居民依赖于从自然资源开发中获取能源、原材料、出口等收入；

越是强调保护环境就意味着会使穷人的开支增加，如穷人通过砍柴获取能源取暖、煮饭，捕杀野生动物以获取蛋白质。

•发达国家保护环境在实现公平方面表现的并不明显.  富人对优美的环境有更高的需求收入弹性.  富人能够强迫穷人为高于穷人所希望得到的更

多的环境政策而化钱 (因为富人有更多的政治权利).

•在发展中国家经常出现经济发展与环境退化之间的

贫困陷阱

•发展中国家人们也因此意识到保护环境的重要性：

可以避免贫困陷阱的出现 问题与思考3-1

如何理解贫困与环境退化之间的关系？如何解除其中的不良因果关系？  代际公平

•定义：当发展能够保证当代人的福利增加时，也不

会使后代人的福利减少。

该定义与帕累托关于社会整体改善的观点一致

•帕累托准则（Pareto Criterion）：

当生产资源在各部门间分配与使用达到一种状态：对生产资源进行任何一种重新分配，已经不可能使任何一个人的处境变好，而不使另一人的处境变坏，或者任何一种产品要进一步增加产出，只有减少其他产品的产出才能实现。

•帕累托准则（Pareto Criterion）：来判定社会是否有

福利可得。运用存在局限性！

• 经济学上的补偿的原则：A集团得到20单位收益

和B集团损失18单位，净社会收益为2单位，并不要求实际补偿（假设补偿）

•从可持续发展的角度强调必须对加在后代人身上的

费用进行补偿

•代际补偿 补多少？谁补偿？

代际基金 sx(1r)t 产出代际外部性的每一项目或政策都必须留出补偿所需的资金。 如何操作？谁补偿？

保持非衰减的资本存量：KKmKhKn* Km：人造资本

Kh：人力资本（ 不同类型资本之间的替代） Kn*：关键资源  可持续发展的特征  鼓励经济增长—条件 环境保护主义是可持续发展？

 要以保护自然为基础—基础； 资源与环境承载能力协调

 改善和提高生活质量，与社会进步相适应—目

的。  中国和可持续发展

•人均国内生产总值显著增长

20年前所未有的人均8-10% 的年增长速度和显著的减贫效果，尤其是东部沿海地区

•收入差距不断扩大

世界银行，中国居民收入的基尼系数:改革开放前0.16, 目前0.47，国际上0.4的警戒线； 危及社会和谐，滋生不信任；

•农村城市化进程加快

•准备新的住宅，公共服务，法律，包容性 •仍有大量人口居住在贫瘠地区（>25%）

在偏远地区以创新的方式提供基础服务

•环境退化无处不在

380个城市中有370个空气污染超过世界卫生组织标准

•沙尘暴严重，土地退化和盐碱化

•有华夏文明摇篮之称的黄河，水污染程度严重



对可持续发展的支持与反对

支持：事实上当代人正显著地危害或影响后代人的福利；我们不应当对后代人不公平

反对：当代人没有危害后代人；后代人的福利是道德问题，但与当代贫困者的福利相比是不重要的。 二、可持续发展的经济学含义 改变国民经济核算体系

•衡量经济进步的基本指标，国民生产总值（GNP） •GNP有误导作用?

没有扣除人造资本、资源成本和环境损害

•NNP（国民生产净值）考虑了人造资本折旧，但没

有考虑自然资本的折旧（如石油、森林资源的减少）

•一些国家考虑应用资源帐户来反映资源的变化（非

货币的形式），如法国和挪威

案例3-1：尼日利亚的防风林带建设

尼日利亚北部植树造林(见皮尔斯等,1996 PP 71)  尼日利亚北部植树造林的效益:

6

1. 阻止土壤肥力降低(减少了水土流失) 2. 提高土壤肥力

3. 林木业产出(薪柴、木材等)

4.

产出饲料(使周围的作物产出增加)  人们通常只重视:

林木业产出(薪柴、木材等) 植树造林收益率5% 森林砍伐收益率10%

从图表得到的主要结论:

•仅考虑木材效益，NPV是负，IRR很低；

•考虑综合效益如水土保持、土壤恢复等后的综合效

益都很高。

问题与思考3-2：可持续发展的思想如何在经济发展中体现？  纠正扭曲的价格

赋予自然资源以正确的经济价值是至关重要的， 包括:

1. 自然资源的价格应该包括开采或获取成本 2. 由于开采或获取造成的环境成本

3. 由于不可持续的管理造成的对未来收益的损失

称之为“使用者成本” (User Cost) 注：一种资源被持续地开发利用，它的贮量保持不变，如果开发利用出现不可持续性，贮量下降，损失的资源带来了损失的未来利益

案例3-2: 北京市密云水库水资源定价

•密云水库北京最主要水源地

• 提供廉价的饮用水和保护水资源的持续利用之间

的争论 价格包括:

1. 获取成本 (Processing Cost)

2. 环境成本 （Environmental Cost) 3. 使用者成本 (User Cost)

案例3-3天然气定价

成本居民商业小工业边际成本1.420.881.65边际使用者成本0.060.060.06经济成本1.480.941.71销售价格1.491.771.47许可证税0.450.610.55效用的价格1.041.160.92•

供给的经济成本等于边际成本加边际使用者成本; •对消费者的价格接近供给的经济成本

•对天然汽供给者来说,其价格低于其供给的经济成

本.

•供应者没有积极性为进一步开发去进行再投资.



对项目进行可持续意义上的成本效益分析 通常情况下我们只是对项目决策过程中的环境影响表示口头上的重视；

标准的成本效益分析中不包括环境的收益和损失:

公式：

(BtCt)(1r)t

考虑环境效益的成本效益分析

(BtCtEt)(1r)t Et环境收益（+） 或损失（-）

•对贴现率的解释

 复利原则

 与时间偏好(Time preference)



和资本的边际生产力有关(Marginal Productivity of Capital)即资本的机会成本  国际援助机构资助的项目贴现率10%以

上.

案例: 三峡水库的投资收益与成本----三峡工程长期争论的原因之一

1. 经济成本（投资、移民等） 2. 经济收益 (发电、防洪等)

3. 环境成本 （物种消失、河流污染等） 三、可持续发展的衡量  可持续发展衡量的意义

问题的提出：如果某区域内河流的水质改善了而空气污染却加剧了，该区域发展的可持续性究竟是增强了还是减弱了？ 可持续性收入：全部资本资产的存量随时间保持一定的增长的时候，发展途径才是可持续的！

现有的国民经济核算体系（GNP）/（NNP）体系中只考虑了对人造资本的折旧；即NNP=GNP – Dm；其中，Dm 人造资本的折旧

新体系中：考虑环境资本折旧

NNP=GNP – Dm -Dn

Dn 环境资本的折旧，包括：

1) 原先没有进入GNP中损失，如野生生物物种和

景观的消失；

2) 虽已包含在GNP中，但却低估了的损失，如大

气污染，

3) 在GNP 中只包含了污染引起的农作物产量减

少

案例3-4：印度尼西亚可持续收入

•对石油的调整：用一年的石油产量估计石油储量的

折耗。

•对森林损失的调整：与石油类似，但需考虑森林的

自然增长和造林而增加的存量等因素。

•对土壤侵蚀成本的调整：由土壤流失造成的农作物

生产率的损失来评估。

7

结果：

➢从1971-1984年间，未调整的GDP增长为7.1% ➢调整后的GDP增长为4%

➢印度尼西亚有40%的经济增长是不可持续的

➢1979到1980年间，总投资减去环境资本投资是负数

（广义的）可持续性收入：实际中，传统GNP中包含很多的扭曲 案例3-5：讨论：

一艘满载原油的油轮在黄浦江上游失事，由于油污染而造成居民的饮水困难以及其他的生态灾难，如水中的鱼类和其他哺乳动物的损失、旅游业的损失等。 试分析：运输活动及石油泄露对GNP的扭曲表现在哪些方面？

1) 石油运输造成的价值附加，从而使国民生产总

值增加

2) GNP并不会因油轮外溢所代表的石油储量的下

降而受到影响,同样国民生产净值也不会受到这种影响

3) 为清除石油外溢而支付的工资和使用的设备又

会使国民生产总值增加

4) 石油造成的旅游业的损失可能会造成旅游者到

其他的地区旅游，而不会对国民生产总值造成影响

5) 即使油轮消失了，国民生产总值也不会减少，

但国民生产净值会因这一事故进行的折旧调整而有所改变

6) 国民生产总值与商业捕鱼量的下降有关 案例结论：

➢总之,石油泄露的净影响使GNP增加，但如果把GNP作为福利指标,这一点就不正确

➢即使清理成功,该国福利情况并不比在石油泄露前更好,当然也不会变得更好，清理费用是一种恢复费用 ➢可持续收入=GNP-Dm-Dn -R(恢复成本)-A(对抗支出) –N(由于非优化使用自然资源而超额计算的部分)  世界银行新财富体制方法

•用财富“WEALTH”替代“INCOME”的办法 •是对传统投资-回报方法的挑战

•方法简介：改变了传统的货币方法，而用四种要素

的方法反映所谓“财富”的变化或“可持续发展能力”的变化

四种资本：  自然资本 （自然资源投入生产中的价值）

•土地、水、森林、石油



生产资本（人造资本）

•厂房、机器、基础设施



人力资本（人本身所具有的生产能力的价值）  社会资本（社会赖以正常运转的制度、组织、文化等）

•并没有提出具体计算方法



依照上述方法世界银行确定了全球192个国家的财富排行榜  为其中的90个国家和地区建立了25年的时间序列

为什么要建立时间序列？储蓄率

 强调人力资本投资的重要性和自然资本的重要性 优点：  强调了更加全面的衡量可持续发展的能力，包括四个基本要素  衡量手段的突破，更加的准确  对人力资本和自然资本的衡量都反映了未来的持续发展的能力，对社会制度等方面的考虑  衡量要素的选取更加全面 缺点：  衡量尺度的单一（货币尺度）  忽略了资本之间替代的有限性  单一的基本要素的衡量仍然存在困难，如对人力资本的衡量以及资本之间的相互作用 ➢ 社会经济统计方法

基本的原理：通过对多指标的综合分析和评价，得出反应评价对象特征的综合指数，然后对评价对象依据其综合指数进行评价（图示P56） 选取指标 指标权重确定 指标层次 指标综合 确定评价值

基本的比较：确定基本的评价值、对综合指数进行排序和比较

四、实现可持续发展

➢ 将资源、环境价值纳入国民经济核算体系 传统的国民经济核算体系：

国民经济平衡表体系或称物质产品平衡表体系（MPS：The System of Material Product Balances）

•主要是物质资料生产部门产品的核算

•不包括大量服务业在内的非物质生产部门发展的情

况

•核算方法单一、缺乏联系性和紧密性

国民经济账户体系(The system of national accounts）

•国民生产总值：一国国民创造的当年价格（或不变

价格）计算的一年内用于销售的一切产品和劳务产品

的价值的总和

•国内生产总值：在一国国内创造的当年价格（或不

变价格）计算的一年内用于销售的一切产品和劳务产品的价值的总和

•国民收入：一国以当年的价格（或不变价格）计算

的用于生产各种生产要素所得到的报酬的总和；GDP-折旧 中国的情况：

•1952年到1984年中国属于物料平衡表体系 •1984年到1992年同时采用MPS和SNA体系

•1993年到现在采用的是1993年与联合国所制定的

SNA接轨的中国国民经济核算方法 传统的国民经济核算体系存在的缺陷：

➢ 资源的价值及其损失在NI或GNP中没有体现； ➢ 收入增加或减少与资源的存量与用量没有建立计

8

量关系；

➢ 国民经济帐户中没有资源环境的地位； ➢ 对不可再生资源没有制定合理的折耗率。 建立自然资源与环境的核算体系

• 如采用“绿色GNP”（或可持续性收入）取代传统的

GNP或GDP：将资源与环境损失（折旧）扣除

• 两种方法（实物核算法）（价值核算法）

➢ 推行可持续发展的政策体系

 产业政策

•产业结构调整：农业、工业、服务业

•不同产业的可持续发展要求：生态环境友好型、资

源节约型

 金融政策

•利用货币政策进行调整 •控制贷款的使用与投向

 财政政策

•财政预算中更多的环保投入

•增加各级财政的环境保护专项帐户 •建立环境保护基金制度

 税收政策

•税种的设置，资源税、耕地占用税 •调节税率的设置

 价格政策

•改变自然资源无偿使用的局面 •对已有价格进行修正

 其他政策

•污染许可证制度和排污交易政策

➢改进经济增长方式和转变消费方式

 转变粗放型经济增长为集约型经济增长

•粗放：资源高消耗，环境高污染

•集约：资源节约利用，高配置效率，低污染

 奢侈消费方式到适度消费方式

•适度消费是在一定生产力水平、资源状况下相对于

过分节俭与奢侈消费物质资料这两种情况而言，它是动态概念

➢实行自然资源保护与可持续利用  防止对自然资源的过度利用

•努力增加自然资源的供给

•抑制对自然资源的需求：节约利用、发展替代

案例思考：中新社北京二零零九年九月十九日电：中国目前已成为全球豪华汽车购买力最强的国家之一，众多豪华车纷纷抢滩中国市场。在金融危机使欧美日等国对奢华品牌需求普遍萎缩时，目前中国奢侈品消费已占全球市场的二成五，首次超过美国成为世界第二大奢侈品消费国。

请以此为例讨论奢侈消费对可持续发展的影响？（课后）

问题与思考3-3：

自然资源的定价扭曲主要包括哪些方面？我国自然资源定价扭曲的原因是什么？如何消除？

•资源定价扭曲的表现：自然资源的价格未包含资源

开采所造成的环境损失；未包含由于不可持续开采所造成的未来收益的损失，即使用者成本；

•原因：许多生态环境在目前的市场上没有价格或价

格很低；未来收益的损失在当代没有代言人；许多资源环境产品是生产生活的基本必需品，政府从当代人福利出发或为保持贫困人群的生活而压低产品价格。

•修正：应该包含完整的三个成本内容。

贫困与环境退化

•贫困是环境退化的一种机制;

•贫困导致环境退化取决于贫困人口拥有多大的选择

余地以及他们对外界压力和刺激的反应方式

•两种可能的反应:通过使用免费的公共财产或开放资

源试图补充稀缺的资源---农村环境退化;或者离开土地移向城市---城市环境退化

•贫困与恶劣的健康条件相联系; •贫困与文盲相结合;



政策反应:

•在恢复力很强、最有生产潜力的地区提高农业生产

力,从而改善最贫困人口的福利,减少把人口从恢复力强的区域错误地布局在边际土地上而施加于边际土地的压力;

•通过生态保护的政策措施减少边际土地的脆弱行。

政策手段包括投资、刺激手段、基础设施、信贷以及土地产权制度建设

•避免把城市变成未来贫困的摇篮

课程论文基本格式

•题目:能通领全文.立题有意义.

•摘要(中英文):目的是使别人不看全文就能知道你全

文的大概内容,主要的方法,主要的结论,主要的观点等.在此基础上决定是否进一步看全文.50-200字之间

•正文:4000-5000

字.条理清晰,逻辑通顺,上下一致,证

据充分.标题运用.

•参考文献:要与正文中的标注相对应.可按照正文中

出现顺序排列,也可按照拼音排列.

第四章 资源配置的经济学原理

本章主要内容：

 自然资源配置的基本原理

 外部性、市场失灵与资源配置  利润最大化与资源配置  资源配置中的福利经济问题 本章要点（1）：

•资源配置决策目标

•贴现率与资源配置的关系 •私人成本和社会成本

•外部性：概念、原因和类型 •市场失灵：表现、原因及纠正

本章要点（2）：

•利润最大化与资源配置； •帕累特最优及其实现条件； •垄断与资源配置；

9

•CV、EV的含义；

•环境变化对福利影响的衡量

一、 自然资源配置的基本原理

 概念：是指自然资源之间以及自然资源与其他

经济要素之间的组合关系在时间结构、空间结构和产业结构等方面的具体体现及演变过程。

•同一时点上不同表现：具体体现 •不同时点上的表现：演变



配置总目标：实现自然资源的最优化和可持续

利用



配置原则：经济、生态和社会效益相结合等，利益合理分配原则和因地制宜原则 一、自然资源配置的基本原理  资源配置决策：净收入流量现值（NPV）最大 n 公式：NPV(BiCi) i0(1r)i某林场在前3年每年的投入是20万，没有经济收益，

而第4年开始每年的林场维护费为3万元，且从第4年底开始至地6年底的收入是15万，以后每年的收入稳定在25万，假定该林场能这样无限期经营下去，则它的净现值是多少？假定所有投入在年初投入，产出发生在年尾，社会贴现率为10%(8%??)。  影响NPV的因素：

•贴现率r；

•成本收益的内涵：成本范围、收益范围以及如何量

化



贴现率高低与资源的消耗

贴现率影响因素：个人(时间)偏好；资本的边际生产率（机会成本）  一般认为，贴现率越高，越鼓励人们较早地消

耗自然资源PVtBtCt(1r)t



对贴现率的解释：

贴现率高与资源、环境退化之间并不存在唯一对应关系

•随着贴现率提高,整体投资水平会下降,进而会减慢

经济发展的速度,因而对自然资源的需求是较低的

•高贴现率同样会影响到有环境价值的开发项目

•确切地说,贴现率的选择将会如何影响到自然资源和

环境仍是模糊不清楚的.

•为了协调对环境的关注,应使贴现率一直保持很低的

简单结论不成立. 成本的类型与概念

•社会成本：整个社会从事某项活动时付出的总机会

成本，其等于私人成本与外部成本之和

•外部成本：私人活动对外造成影响而没有内在化（不

需承担）的成本，如吸烟对空气及他人健康影响

•边际社会成本（marginal social cost）：每增加一个单

位自然资源带来的社会成本

•边际私人成本（marginal private cost）

•边际外部成本（marginal external cost）

二、利润最大化与资源配置 问题：满足什么条件时自然资源开发利用达到最佳规模？

•利润最大化——目标（收入最大化？）

•短期利润最大化（短期晋升）&长期利润最大化 •短期存在固定成本，长期可以改变投入方式，扩大

或缩小利用规模，或决定是否继续从事某类资源开发利用

•公式见P63，图形解释见后面展示

结论：

•短期：边际收益等于边际成本，利润实现最大化，

无论是竞争的还是非竞争性资源开发利用都适应该

法则。但在竞争条件下，当边际成本曲线处于上升阶段时，边际收益等于边际成本。

•长期：长期边际收益等于长期边际成本



消费者剩余是指消费者实际支付的价格和最高

愿意支付价格之间的差异。消费者总剩余可以用需求曲线下方，价格线上方和价格轴围成的三角形的面积 表示。  生产者剩余是指生产者实际获得的价格和最高供给意愿价格之间的差异。生产者剩余指价格水平与供给曲线S（MC）以及产量围成的区域。

10

目标：MC=MR=P

产品价格P=边际社会成本（MSC）= 边际私人成本（MPC）+边际外部成本（MEC）

集体效用最大化问题

 帕累特最优理论：

•当生产资源在各部门间分配与使用达到一种状态：

对生产资源进行任何一种重新分配，已经不可能使任何一个人的处境变好，而不使另一人的处境变坏，或者任何一种产品要进一步增加产出，只有减少其他产品的产出才能实现。  集体福利最大与埃季沃思盒装图the edgeworth box diagram  结论：帕累特效率实现的三个条件——高效率的资源配置、产品组合和消费  高效率资源配置

MRTSKLX =MRTSKLY =PK/PL=MPK/MPL  高效率的消费

MRSXYA =MRSXYB =PX/PY=MUX/MUY  高效率的产品组合 RPTYXA = RPTYXB =PY/PX

•••

三、外部性、市场失灵与资源配置

资源配置中的外部性  外部性的概念：是指一个人或企业的行为影响了他人的福利，但没有激励机制使产生影响的人或企业在决策时考虑这种对别人的影响。



UjUj(X1j,X2j,,Xnj,Xmk)，j, k

分别为不同企业

•只要某个人或单位

j 的福利受到他自己控制的经济

活动影响，同时也受到另一个人或单位k所控制的某项活动Xmk的影响。

外部性（externalities）的类型

•积极的外部性（研究与开发）：市场供给不足（P69-

11

社会边际收益）

•消极的外部性（空气污染）：市场供给过量（P69-社

会边际成本）  外部性举例：

•公共教室的电灯

•共享的渔业资源的利用 •门前的花园

市场失灵

•完全竞争的市场通常是资源在不同部门和不同时间

上配置的有效机制，但如果相关的条件(??)不满足，市场就不能有效配置资源，产生市场失灵。 完全竞争的市场满足条件（假定）：

1）每一个产品或服务市场都有众多的生产者和消费者

2）每一项产品或服务是同质的

3）所有产品的成本和效益都是内部化的 4）生产者和消费者都具有充分信息

5）不存在交易成本,任何市场的进入和退出都是无成本的

6）所有产品和服务都处在成本递增阶段 市场失灵(market failure)原因  资源产权不安全或不存在：产权专一、安全、可实行和可转移  无市场、薄市场和市场竞争不足  外部效应  公共物品（public goods）  交易费用（transaction costs）  不确定性和短视计划（myopia planning horizons） 市场失灵纠正（以污染控制为例-外部效应）  排放标准  排放税  产权分配  可交易的排污权许可 A）排放标准

•是指资源开发利用可以排放多少污染物的法定限制 •有效标准：排放的MSC =减少排放的边际成本MCA •作用机理？？

B）排放税

•是对资源开发利用者每单位污染征收的税收，以弥

补私人成本与社会成本之间的差距

•由英国经济学家（Arthur C. Pigou）提出，后又称为

庇古税Pigou

•作用机理？？

•排放标准与排放税制度的比较



庇古税的缺点

• 准确地确定边际外部成本十分困难：外部成本的确

定存在“ 剂量- 反应” 关系

• 管理部门不容易了解企业的边际私人净效益曲线 • 庇古税应该由谁支付：企业最优产量时付出两次成

本，即私人效益和庇古税 排放税与排放标准的比较

•目的：比较两种制度的效率

•思路：通过消除等量污染物，比较排放标准和排放

税所花费的成本之间的差异

•方法：排放标准下的污染消除量=排放税下的污染消

除量

计算排放标准下的控制成本 计算排放税制度下的控制成本 比较二者之间的差异

图4-12 排放税与排放标准的比较

 原因分析：税可以使不同企业根据各自的控制成本选择控制量。且可以激励企业通过技术进步减少污染排放，但如果排污标准下的罚款过低，企业不会遵守排污标准，罚款必须升高污染税的水平，污染才能控制在标准之内。 C）产权的分配  外部性、市场失灵可以通过产权安排得到解决  由来（P138）：火车燃煤引燃农田为例分析

•传统解决方法：法律规定采取防备措施减少火灾 •科斯：法律规定权利最初分配，但市场决定最终分

配



科斯定理；在产权明晰的基础上，只要交易费用低且交易有利，无论哪一方拥有产权，资源配置都存在向社会最优点移动的趋势  作用机理？？  现实可操作性？？

12



科斯定理运用举例•解决“拥挤问题”

1个只容纳100人的风景区，一当超出100人同时参观时，就会造成风景区的拥挤，尽管可以按照先购票先入的原则来选取前100名购票者参观景区，但是这种公平的做法可能带来效率的损失。比如第101个人来自遥远的国外，今天是她呆在景区的最后一天，错过了今天，她将回国，不再有机会参观该景区，这可能意味着她愿意支付更高的成本（票价）来参观该景区，如何处理？

•解决方案：权利交易



对科斯定理的批评

•如果竞争是不完全的，科斯定理就不成立

•交易费用过高（一方与若干方交易谈判）使交易难

以成功

•有些情况下难以确定排污者或受害者（初始产权没

有界定）

•交易还可能为恐吓行为提供可能性

讨论题4-1：

每年夏收夏种期间，沪宁高速、机场高速两边农田内的大量秸杆被农民就地焚烧，引起浓烟滚滚，严重影响道路和机场的交通安全。为此，公安交通、民航、农业等行政部门多次发文禁止就地焚烧，但收效甚微。请你分析其中的原因，能否利用科斯理论作为指导来解决此问题，请发表你的看法。  禁止令收效甚微的原因:

•农民焚烧秸杆省时,方便,经济,肥田

•政府处罚措施不力,执行有困难,农民量大,分散,监督

管理困难.  科斯定理运用困难。主要是交易成本大，农民人多,达成协议难,执行也难.政府从焚烧引起的后果出发,天然地认为就应该禁止,没有考虑农民的利益,是一种单向思维习惯和行政习惯。  由于焚烧秸杆的外部成本很大,必须尽可能消除。  政府补助农民(技术,资金)开发利用秸秆提高其经济价值或委托他人代农民处理秸秆。 四、资源配置中的福利经济

价格变动对福利的影响

 消费者剩余与福利变化  图4-13 福利变化的四种测量方法  补偿变化CV：新的价格下，保持原来的福利的补偿（收入的增减）  等价变化EV：在旧的价格，保持新价格的福

利的补偿（收入的增减）  补偿剩余CS：给消费者补偿多少才能使得福利在新价格下保持不变，并且购买价格发生变动后的商品（F点）。BF  等价剩余ES：给定旧价格和消费量，需要收入的多少变化才能使消费者保持新价格购买组合B点下的福利。AE 环境变化对福利的影响

 CV 、EV 与WTP 、WTA 之间的相互关系： •CV 、EV 经常用来计量支付意愿WTP 和WTA



案例：住宅小区内修高速公路问题 含义：

 小区居民有权享受安静的环境

•用居民愿意接受的补偿（CV（WTA））来测量

•用开车的人的支付意愿来测量修路的好处（CV

（WTP））

 当地政府有权修筑公路

•居民为避免修路愿意支付的价值（EV（WTP））

•用开车人为不修路愿意接受的补偿来测量修路的好

处

课后问题

•试举例详细说明外部性的概念以及如何消除外部性

（针对每种途径进行说明）？（请集中在经济学的方法）

•要求：每小组提交一份作业

第五章 不可再生资源利用管理

主要内容介绍:

•不可再生资源的概念与基本特征

•社会最优开采、竞争性企业和垄断性企业最优开采

模型的区别及其对资源开采路径的影响

•勘探开采活动决策模型

•稀缺性、贴现率和风险等对资源开发利用的影响 •征税对资源开采的影响

一、不可再生资源的概念和基本特征  不可再生资源:不能运用自然力增加蕴藏量的自然资源  举例?  不可再生资源（Nonrenewable resources)又可以称为非再生资源  不可再生资源又可以分为可回收的和不可回收的非再生资源，前者如各类金属矿产资源，后者如石

13

油、煤和天然气等能源资源  再分类有何意义?

汪丁丁的比喻：是一个初始量给定，只能流出不能流进的水池;最优开采的问题就是最优放水的问题 两个特性：  非再生特性;当前开采量影响未来可能开采量  非再生资源消耗的不可逆性

（消耗掉的矿藏量不可能在短期内恢复到原储量水平）

问题：对经济学中一般均衡存在性定理构成威胁。why？供求与价格关系

二、不可再生资源的开采决策

不可再生资源的开采包括三个阶段：  勘探:exploration 确定存量和地质特性  开发:development 准备场所,设备  采集:extraction 从地下取出资源

三个过程是相互联系的，因此每一个阶段的成本或边际成本变化都会影响到资源的开发利用决策 什么联系?!

勘探的发现是开发的投入，新开发的矿山是采集的投入，最终开采出来的资源价格影响采集决策，也影响勘探和开发决策

个人和企业与社会的最优的开采决策：  最优开采决策存在差异  社会最优利用：考虑资源利用或存在的环境价值（伦理学/可持续发展的观点）;考虑资源跨世代配置的福利效果;社会最优利用也可以成为一个优化问题  个人和企业利用：忽视环境价值；忽视跨世配置（使用者成本）；一个利润最大化问题 三、社会最优开采决策

最优开采离不开成本效益分析  自然资源产品生产函数：

R(t)g(L(t),S(t),t)

•R (t) 自然资源产品产量

•S (t)资源存量对当期资源产品生产的影响 •L (t)劳动和资本的投入

•t该时期的技术和社会经济因素



资源产品需求函数

P(t)D(R(t),t)

•P ( t )资源产品的价格

•t为该期由于技术进步与社会经济发展而引起需求

方面的变化  社会经济效益函数

SB(t)R(t)0D((t),t)dA(s(t))

•由需求形成经济价值:D ( y ( t ), t ) dy

•自然资源的存量所提供的环境价值:A ( s ( t ) ) •两部分构成社会经济效益 •用图表示经济价值?!

•存量提供的环境价值可能的表现形式是什么?!

社会最优开发利用模型：

maxR(t)0[0D((t),t)dA(s(t))WL(t)]ertdt约束条件如下：

•s(t)s(0)t0R(t)dt

•s(t)0

•用W代表劳动和资本的机会成本（可以理解为价格） •r表示时间的贴现率

最佳利用的基本条件

最优化问题：根据Hamiltonian Function，得到以下函数式：

HR(t)0D((t),t)dA(s(t))WL(t)q(t)R(t)



q(t) 表示自然资源的稀缺租或边际使用者成本，反映资源的稀缺程度或者代际之间资源利用的机会成本  在特定市场条件下，稀缺租可理解为资源开采每增加一个单位的资源开采时必须支付给资源所有者的“绝对地租”或使用费

资源社会最优利用的基本条件  自然资源产品的价格（资源的边际价值）=失去的环境价值+边际开采成本+边际使用者成本  从社会整体出发，为保证资源能够给人类带来最大的福利，需要确定每一时期的最优资源存量规模。当增加一个单位资源的保有的利益与所付出的成本相等时（Hotelling rule），资源才有可能得到保存。  资源资本价值增长率=贴现率[q*(t)/q(t)=r]  资源保有的利益与成本是什么? 启示：

保存现有资源的收益来自三方面：

•边际使用者成本的增加 MUC •边际生产成本的降低 MPC •环境价值的增加 MEC

保存现有资源的机会成本：资源出售所得存入银行的利息收入 r*q(t) 简单霍特林法则  当不考虑环境价值和开采成本时，就可以得出简单Hotelling rule：资源资本价值的增长率必须等于贴现率。此时，所有者才会对把资源保存在地下和开采出来这两种选择没有偏好  政策启示：合理的最优价格（从而合理的资源资本收益）给定所有者合理保存（从而合理开采）资源的激励

勘探活动决策模型

 勘探——新存量的发现——资源的未来预期价格下跌——刺激现在的开采量——目前价格的下跌。  资源价格的变化轨迹为曲折的，即当有新发现时，价格就下跌到一定水平，然后继续逐步上升，如此反复。

 资源勘探和发现对资源开发利用的影响，代表各种增加储量或降低开采成本的活动

14

勘探活动决策模型：

max[R(t)00D((t),t)dWL(t)(z(t))]ertdt约束条件：

s(t)s(0)tt➢0z(t)dt0R(t)dt

➢

s(t)0

 运用汉密尔顿辅助函数求解 最优决策基本条件是：  边际勘探成本等于资源使用费或资源稀缺租，即资源使用费等于新增加一单位储量的边际成本。提供了衡量资源使用费或稀缺租的方法。  资源使用费在理论上是资源的影子价格或机会成本，通过观察资源的边际勘探成本，可以分析资源稀缺租的变化趋势

四、竞争性企业开采决策  企业在纯市场结构中自主决定开采利用方式，其利润最大化行为将导致资源开发利用偏离社会最优利用路径！ 为什么？！  企业最优决策的特点：

•企业决策所使用的贴现率高于社会决策的贴现率

(rp > rs)。企业考虑未来风险性（更重视风险）

•企业决策一般会忽略原位资源存量的环境价值，因

此其最优目标函数中不包含资源存量的环境价值，即A (s(t))

•解决办法？通过征税、罚款等措施将资源存量的环

境价值反映到企业成本中

企业最优开发决策的基本条件  回忆一下社会最优的条件！  企业最优开采水平必须使资源产品的价格等于边际开采成本加边际使用者成本（资源使用费、稀缺租）  企业最优的资源存量水平必须使持有资源所增加的收益等于开发资源所可能增加的收益。  该收益内容与社会最优时的收益相比发生了变化什么变化？！

对资源开发的影响：与社会最优比较  短期：企业最优的资源产品产出水平高于社会最优的产出水平，而且价格和租金较低  长期：情况相反。企业最优的资源存量水平一直低于社会最优的存量水平、稀缺租一直高于社会最优的稀缺租。  结论：与社会最优相比，企业的微观决策倾向于过度开发资源

垄断性企业的资源利用

 虽然在一定程度上比完全竞争情况下能够节约和保护资源，但跟社会最优利用相比仍然存在过快开发利用的倾向。  与其他企业相比，他的决策目标中也可能忽略了资源的环境价值，也使用高于社会贴现率的贴现率。

对资源开发的影响  由于与一般企业不同的是，由于市场垄断力量控制或影响资源产品价格。因此 ➢ 由于MR（t）< P（t），使得垄断者开采量要少于其他企业的开采量，但价格却较高 ➢ 由于MR（t）< P（t），使得稀缺租的上升速度比社会最优和竞争性企业的最优情况更快  垄断者倾向于减少现在开采而增加未来开采，在短期内有助于资源的保护

影响资源开发利用的主要因素

 风险和不确定性

•加大贴现率 •保险机制



发现新资源和技术进步

•技术进步降低开采成本；发现更多的新资源，从而

增加资源储量

•具体：不变边际开采成本的资源，技术进步降低边

际开采成本，缓解向替代资源转换；对于递增边际成本资源，技术进步使更多资源在现在而不是未来被发现  制度因素

产权不安全——共享资源向专有资源转变  稀缺程度

15

价格随稀缺而上升，预期未来价格上涨  贴现率

影响未来价值的现值 问题与讨论  2005年春节刚过，就闻我国煤矿瓦斯爆炸事件频频发生，原因何在？劳动安全部门最近提出让矿主下矿，增加安全保险和安全押金，你认为有效吗？从不可再生资源可持续开发利用角度谈谈你的看法？  为保持非再生资源的持续利用，可以设计的政策工具有那些？

•这些做法在一定程度上会起到一定的作用，但也面

临着政策执行成本高，政策的效率周期短等缺点，难以从根本上遏制矿难的频频发生。

•从资源经济学的相关原理出发，我们认为矿难的本

质在于煤的价格偏低，资源的稀缺性价格没有得到体

现,导致需求量过大.而在煤的价格分配中，中央或省级政府作为煤炭的所有者代表并没有得到相应的报酬，因此在低煤炭价格的市场下，地方基层政府和矿主仍有很大的利润空间，利润驱使使得他们在煤炭的大的市场需求面前也积极开采煤炭，而超出了煤炭安全生产的范围。

•因此，有必要通过提高煤炭价格，遏制煤炭过度需

求和粗放利用，同时增加省以上政府利润分配比例，减少基层政府和矿主的利润空间，减少他们的利益驱使动力，由省以上政府利用收取的煤炭收益建立必要的煤炭生产安全投资补偿机制与监督机制，保障安全生产。

税收与资源开采  矿山使用费

•计税基础是自然资源产品的市场价值，即以产品总

价值为依据，不考虑成本。例如英国的矿产，北海的

石油等。

maxVt0[(1)pxc(x,b)]ertdt

H(1)pxc(x,b)qx [(1)pq]xc(x,b)

(1)pqc'(x,b)

•净价格减去稀缺租等于边际开采成本。随着资源存

量的减少，边际开采成本和平均开采成本日益上升，从而挤压稀缺租，直到他为零。

•结果，项目结束时，稀缺租为零，而存量大于零，

即留下一些资源得不到开发。

•同时存在净价格（不含稀缺租）等于边际开采成本。

由此可知，税越高，税后净价格越低，即项目结束时，将会有较低的边际开采成本，仍有很多存量的情况下，开采成本较低，但却未得到开发。过早结束开采 。  收入税或利润税

•以利润为基础征税，允许企业从税前收入中扣除开

采成本。解决了矿石品位依旧较高时结束开采问题。

maxVt(1)[pxc(x,b)]ert0dt

H(1)[pxc(x,b)qx] (1)[(pq)xc(x,b)]

pqc'(x,b)

•价格=边际开采成本+边际使用者成本

•对于任何税率，企业利润最大化行为的结果是一样

的，但是征收收入税并不会扰乱资源开采决策

•但问题：计算利润过程中的开采成本难以计量。 •由于利润的下降，企业勘探的积极性下降。 •为什么？

勘探是一项充满风险而又耗资巨大的活动，一个追求利润最大化的企业将会把勘探得努力发挥到发现一单位新资源所需边际勘探成本等于地下资源价格那一点：不征税时单位地下资源价格 = q，对利润征税时，单位地下资源为(1-τ) q  资源租税RRT

•国家对实现的利润课税收，对发生亏损时给予相应

的补贴。同时允许资源开发商将早期损失结转，以抵消后期利润

•实际就是勘探成本扣除后再征税

•是一种“中性税”，即税率的高低或可税与否不影响

资源的最优开发决策

•最优决策条件：价格等于边际开采成本和边际勘探

成本

典型分析：石油  世界石油市场与石油输出国组织 （13个）

•欧佩克

OPEC Organization of Petroleum Exporting

Countries

•1960年成立，应对石油过剩与价格下跌

•规定石油出口法定价格； •统一生产定额，防止供大于求

•在垄断情况下，减少原油供给、提高价格来榨取更

多稀缺租。

优点：遏制原油过快开采和耗竭

缺点：推迟向替代资源转换，减少社会从全部资源中获得的净收益

•影响卡特尔的因素

➢石油需求的价格弹性。他取决于储存的可能性和替

代性的供给。

➢原油需求的收入弹性。 ➢其他供给者的影响。 ➢卡特尔成员的不一致问题

•国际石油价格的变化已经由主要受

OPEC影响转向

接受多种因素的综合作用：经济增长导致需求增加；投机行为等。(房地产)

•投机行为：冒一定风险从事证券和商品买卖。即购

买股票、商品后希望价格迅速增长，然后卖掉获利，如此周而复始

价格管制与非再生资源配置

政府对价格的控制是石油和天然气的开采和消费偏离最优路线的重要原因

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在消费方面，在资源开采的初期，过低的价格使人们过多地开采和消费资源。

供给方面，当边际成本超过价格上限时，尽管需求很大，生产者将停止生产。

价格管制使资源配置显著偏离有效配置

•向替代资源转换的时间提早 消费者在愿意支付

的价格下可以得到的资源没有被用完

•转换是不连续的或突然的，价格突然跳跃到新的更

高的水平 价格的跳跃使消费者的利益受到损失。价格过低提供错误信号

•政府实行价格管制是一种寻租行为

公共选择学派认为，一切由于行政权力干预市场经济活动，造成不平等竞争环境而产生的收入都被称之为“租金”，而对这部分利益的寻求与窃取活动则称为寻租行为。要限制和消除寻租行为，关键在于调整政府干预范围和程度 。

在政治上取悦了当前消费者，但由于未来消费者的损失大于当前消费者的收益，这样做使无效率，也是不公平的；

如果价格管制是暂时的并且存在不确定性，也会造成各种偏离，如投机行为；

当前消费者剩余和生产者剩余增加。但生产者净收益受损，因为过度生产，生产者牺牲了无价格管制时本来可以得到的稀缺租。一些未来消费者的利益也受到损害 问题与讨论

2005年春节前后，南京各大超市刮起了一股大米降价风潮．各大超市不惜以低于成本的价格抛售大米以提升人气，一时间超市内人声鼎沸，出现了多年不见的排队购买大米的情景，市民高兴，商家开心，皆大欢喜．然而好景不长，政府有关部门紧急叫停．原因何在？政府行为是否合理?  低于成本价格的倾销本身就是一种不正当竞争,应该受到相应的处罚.  大超市利用其垄断地位对农民的粮食实行低价收购,类似政府对资源价格的管制,取悦了当前的消费者,也利于超市的其他产品销售.  由于农民对粮食低价格的反应会导致下一年度粮食种植面积的下降,使粮食产量和价格都会在新的年度产生波动而使消费者为此付出更高的成本.最终消费者和农民都会因此而为超市的低价倾销而承担不必要的成本.

第六章 可再生资源的利用管理

主要内容介绍  可再生资源的概念、基本特征  可再生资源开发利用的经济决策模型  渔业资源开发利用决策  森林资源开发利用决策

一、可再生资源的概念、基本特征  概念：能够通过自然力保持或增加蕴藏量的自然资源（Renewable resources）  基本特征

•具有可更新能力和自我恢复能力，但这一能力是有

限度的：是否合理开发利用

•可再生商品性资源和可再生公共物品资源：产权是

否明确

 可再生商品性资源：如个人占有的森林，特点：

产权明确、专有性、可转让性、可实施性

 可再生公共物品资源：如公海鱼类资源，造成

低效率利用，出现公地悲剧 二、可再生资源的生态增长模型  可再生资源的生态增长特征 内部因子

•繁殖力 •死亡率

外部因子

•生物因子： 竞争者和捕食者

•非生物因子： 温度、光照等物理环境 Nt1Nt(bd)Nt •第Nt+1时期的种群数量 •b繁殖率 •d死亡率

•第Nt时期种群的数量



几何增长模型  指数增长模型  逻辑斯谛增长模型  随机增长模型

模型的主要用途为描绘可再生资源种群增长的状态 1. 可再生资源的几何增长模型 几何增长模型： R0 = Nt+1 / Nt

计算第t代的种群数量：该模型假设种群大小的变化率为一常数，而与分布密度无关。在种群中，每代繁殖一次，而母体繁殖后便死亡。如大多数一年生植物或单世代昆虫。

Nt = R0t × N0

R0为每一代的增长率。其大于1，则种群数量会随时间增加而增加；小于1，则随时间增加而减少。 2. 可再生资源的指数增长模型  指数增长模型

在一些种群中，有机个体是连续的，没有特殊的繁殖期间，其种群大小的变化为：

dNdt(bd)NrN（微分方程） dNdt表示种群数量在很短的时间间隔内的变化 NNrtt0•e

r为内禀增长率。如果大于0 ，则种群数量将增加，反之则减少

3. 可再生资源的逻辑斯谛模型  逻辑斯谛Logistic 模型

•当r>1或r > 0时，种群将一直增长，直到无限大，

但自然界不常见，受环境中食物、空间等资源的限制，种群数量将趋于一有限值

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•这种限制由特定环境条件下的资源条件确定，称为

载容量，用K 表示

dNdtrN(1NK)F(N)NK t1(KN1)ert04. 可再生资源的随机增长模型

 随机增长模型

逻辑斯谛Logistic 模型和指数模型都把种群大小看做是时间t的确定性函数，但是现实中种群数量更可能是随机变化的。Pielou提出随机增长模型。模型中t时种群大小的期望值与确定型的指数增长模型相同。E(Nt)Nrt0•e

5. 可再生资源开发利用的经济决策模型  可再生资源，如动植物群体的生存、发展和衰亡，主要取决于其群体的总数规模或大小。如果总体数低于某一临界水平，该种群就可能灭绝。  资源的群体总数又取决于两个因素：生物学因素和人类社会行为因素（经济管理的出发点）。  对于可耗竭资源，求出最优开采的时间路径；对可再生资源，资源开采侧重于对种群规模或资源存量的最优控制。  目标为整个开发周期的净收益现值最大化。  自然环境因素对可再生资源开发利用的影响

•无限环境条件

 假设数量的增长可以不受环境容量的限制 

或者是资源数量的增长还没有受到环境的限制

•无限环境条件下可以采用指数增长模型

•指数增长规律也称马尔萨斯生物总量增长定律，没

有人为侵扰、空间无限、生物资源由自身繁衍决定

•有限环境条件下可以采用逻辑斯谛Logistic 模型

 资源数量动态变化常常会受到自然因素的影响  如种间竞争、空间限制、生存条件等因素 三、可再生资源的静态分析利用决策  为什么要分析可再生资源的利用决策？

•为政府提供决策的依据，如果渔业资源管理（禁捕

期），森林资源管理等

•影响可再生资源的利用过程，避免耗竭性使用，如

共享资源

•可再生资源收获量和存量的关系

假定种群数量动态特征满足：

dNdtrN(1NK)F(N) 使资源增长率F ( N ) 最大化，有：

NKdNrk2dt4

 如何得到？！此时的最大产量是否就是经济上

最合理的产量？单纯生物学意义上的产量。 

假定收获率h(t)=h,即收获率恒定



对图型的几点解释

•横轴是存量水平

•纵轴是资源增长率和收获率

•在任何给定的存量水平都会对应有相应的可持续收

获量水平（收获率）

18

Schaefer模型：

假定h=qEN，E为收获强度或捕捞强度，q为收获系数，N为种群数量，有：

dNdtF(N)h(t)rN(1NK)qEN 令dNdt0,有N*K(1Eqr)

这样相对于收获强度E的持续产量：

YqEK(1Eqr)aEbE2 其中a=qK， b=Kq2/r

•模型引入价格（假设价格恒定）

产量很小，不影响市场中的价格

•如果价格恒定，那么收获曲线就可以转化为总收益曲线 TRp•h

•为简化其见，成本曲线假定为线性曲线

•

在这个模型中如何确定最大持续产量（MSY） •假设此时的成本曲线为TC1，那么在最大持续产量

S0处收益和成本各为多少？

 BS0 和AS0，净损失为AB

•E0处的成本和收益又如何？

•

最优持续产量（经济产量OEY ）

 在总收益和总成本之间的差别就是净收益  最优持续产量小于最大持续产量  最大持续产量是生物学家所看中的 问题

•资源的产权安排形式有哪几种形式,不同安排对可再

生资源的开采利用决策的影响？

•私有产权和公有产权 •专有资源和共享资源

讨论



开发成本的变化（成本曲线的变化）将如何改变最优持续产量和最大持续产量之间的差距

19

•成本上升将使两者之间的差距加大



私有产权状态，开发者在资源开发中考虑到外部性成本，即面临较高开发成本，将确保资源开发利用的水平保持在经济上最优的水平，避免被过度开发利用的结果  公有产权状态，开发者在资源开发中没有考虑到外部性成本，即面临较低的开发成本，容易造成过度开发利用的结果（根据总收益=总成本，即利润为0来决策）

四、可自由进入的可再生资源的开发利用  共享资源

•假设每一个渔民都可以自由的进入渔业和捕鱼行业 •无法限制进入捕鱼的船只数量

•每个独立的捕鱼者都是以收益最大化为目标的 •最终会导致共享资源的耗竭利用

五、可再生资源的开发利用的数学证明

以1957年的Schaefer Y=af -bf2模型为例：

假定鱼价为1单位，单位捕鱼活动的成本固定不变，不随鱼类资源存量的减少而增大，单位捕鱼活动的捕鱼量的大小和鱼类的存量大小有关。其中c为单位努力量的成本，f为单位努力量水平，Y为产量水平 因此：

渔业的总收入TR=PY=p(af-bf2) 渔业总成本为TC=cf

问在渔业仅有一个捕获者的时候的静态捕获决策？  构造利润函数

=TR - TC =PY=p (af – bf 2

) - cf

一阶导数为零，存在有极值点

  /f=0

ap-2bpf-c=0 边际收益=边际成本

 f=(ap-c)/2bp

 YMEY = a2/4b - c2/4bp2

六、可再生资源开发与管理

七、渔业资源开发与管理的公共政策

 私有化

•为避免渔业资源的耗竭性使用，由私人占有（适用

于一些流动性不大的渔业资源）

•日本将一些公共水域授予渔民作为私有财产，从而

可以提高对资源的投资并改善管理水平

•幼年鱼类人工饲养，成年后捕捞（太平洋鲑鱼等）



可交易配额（Transferable quotas)

•确定由最优可持续产量（MEY）所决定的可开发的

总捕捞量配额

•配额可以自由买卖

•配额持有者可以捕捞指定种类鱼指定数量

•配额限定的是可捕捞鱼的数量，而不需要限定其他

的指标

•配额自由交易使配额流转到生产成本更低的渔民手

中

•生产成本较高的农户可以通过出售配额进行获利 •鼓励技术进步，社会收益明显上升



配额如何进行初始分配

•拍卖

•无偿依据传统、历史捕捞进行分配



由于捕捞活动存在明显的规模报酬递增的现象，所以可以通过对配额收取年费的形式，将收入补贴一些渔民退出捕捞活动（自愿退出）  总结

渔业资源管理政策实施有赖于对各种不同政策的利弊评价

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•执行成本 •成本效率

•信息的需求与不确定性 •违反政策处罚措施 •政策的长期效果 •政策的可塑造性 •目标的可获取性

问题：假设鱼群存量的增长与鱼群存量之间的关系可用q=4p-0.1p2 表示，式中q为鱼群存量增长量（吨），p表示鱼群存量（千吨）。每吨鱼的价格是100元 ，鱼群存量的边际收益为400 - 20p。

1）计算最大可持续捕获量时鱼群的存量。如果把鱼群存量维持在这一水平，每年的捕获量为多少？ 2）如果边际捕获成本为MC=2（160-p),求与有效可持续捕获量对应的鱼群存量。

八、森林资源开发利用的经济分析  森林资源面临着巨大的综合压力

•发展中的生态环境问题往往与原有的问题相互交织 •是巨大的人口、经济高增长造成森林资源的巨大消

耗并将形成更大的压力

•边治理边破坏现象严重

•政治和外交风险：中国正在以非法的形势吞噬着从

缅甸到西伯利亚到印尼的大部分森林 森林价值谁能知？！  森林可以为人类社会提供丰富的物质产品，同时也为人类提供巨大的生态效益。1999年，北京市运用替代法对全市森林的生态效益进行了测算，结果表明，森林生态效益是林木自身价值的13.3倍。美国、日本等国的研究测算也表明，森林的生态效益大于其自身经济价值的10倍以上。

—《中国可持续发展林业战略研究总论》前言 森林资源的特点  森林资源和鱼类资源的一些相似和不同点

•鱼类的典型特点是只有一种功能,而森林具有多种功

能。对其进行任何单一目的的经营管理都将产生许多重要的外部性.

•林地资本性质的资产,具有固有的生产特性.与鱼类

相似.

•林木从造林到其生物成熟的时间间隔特别长久. •不像鱼类,森林的采伐不涉及对增长量的定期砍伐.

通常为皆伐.

•本质上,人工林比商业化海洋捕鱼更容易控制.林木

种群不存在空间的迁移,种与种之间的相互依存性较小.

•林木占有的土地具有潜在价值,该土地有一个机会成

本.

•在某一时点上,林木的材积和数量增长与鱼群增长像

似.

森林资源开发与管理  森林资源具有重要的商品开发价值  森林资源最优开采利用决策  生物学上的最优开采决策

•生物学决策规则是在平均年增长量最大时即

70年

（P47页）

 经济学上的最优开采决策

•当考虑砍伐的成本时、贴现率、种植（重新）的收

益时、当前砍伐的收益时，此时的最优决策为经济学上的最优决策

问题：请设计适当的政策工具以影响可再生资源的持续利用？

•政策工具

•可再生资源的持续利用 •两者的相互作用

问题与讨论：“天保工程”可别落个“鸡飞蛋打”  大兴安岭林区，是我国天然林主要分布区之一，1964年起作为用材林基地开发，1998年首批进入天然林保护工程进行试点。“天保工程”启动后，大兴安岭林区的木材产量逐年递减至214万M3 ．然而，尽管采伐指标逐年下降，尴尬局面还是出现了：一方面占大兴安岭林区1/4的商品林，由于近40年的过伐，按目前的砍伐速度，木材生产仅能维持16年，以后将出现36年“无林可采”的局面；另一方面，因生态林区的“抚育伐”成本高，小树卖不出价钱，企业采得越多越亏损，“只能偷偷采些大的，弥补亏损”。天保工程实施5年多了，大兴安岭的可采天然林为什么还会越来越少呢？ “无林可采”的前景，让大兴安岭人忧心忡忡，再不保护，这片森林也会变成黄土高坡 ．  从资源经济学角度谈谈你的看法！

法律制度本身的刚性约束。为了保护森林资源，森林法规定了严格的森林采伐管理制度，每5年制定一次年森林采伐限额，采伐数量不得超过此限额，采伐要受采伐年龄的限制，采伐林木要申请办理林木采伐许可证，并按照规定的地点、数量等进行采伐，并且要及时更新造林。从建设和保护生态环境的角度来讲，制度的设计本身没有任何错误，尤其是对国有林业及集体林业更是如此。而这些制度的实施方式对于在市场经济下的非公有制林业是非常不公平的。

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