2018年质量治理体系内部审核检查表（按部分） 编 制 审 核 批 准 审核日期 审核员 受审部分 参考文件 尺度要素 发卖部 审核日期 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;发卖部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 1.若何做好售前.售中.售后沟通？ 2.若何向客户介绍本公司的产品? 若何处理顾客的讯问? 3.对顾客的反馈看法及投诉,是否按《客户投诉处理与产品撤回治理8.2产品和服 务的请求 与顾客的沟通 程序》处理： 发卖部营业员或者客服人员接到客户投诉后,连忙进行登记,与客户进行具体的沟通,由客户填写或由营业员.发卖内勤代为填写客户投诉登记表,具体记载客户投诉的信息并请求供给相干的照片等证实材料.在相干信息填写完全后,由品管部确认启动“客户投诉处理程序”,并发书面《客户投诉处理记载》给客户或者由营业员转交. □文件查阅 □现场查核 Y 4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？ 履行得若何？ 1.公司有哪些顾客？ 与产品和办事有关的请求的肯定 2.顾客划定的请求（包含机能.交付.价钱.办事等方面请求）公司是否已肯定并被充分懂得？ □文件查阅 3.顾客没有划定,但划定的用处或已知的预期用处所必须的请求有哪□现场查核 些？公司是否已被充分懂得？ 4.与公司产品有关的司法有哪些？是否已被收集并得到肯定？ Y 与产品和办事有关的请求的评审 1.是否将顾客口头情势订货转化为书面的“营业洽商记载表”？ 2.签订合同或吸收订单前,是否对合同/订单内容进行了充分评审？ 3.评审的内容是否包含：顾客划定的请求（包含交付和交付后运动的请求）顾客固然没有明示,但划定用处或己知的预期用处 所必须的请□文件查阅 求,公司自身的请求,实用于产品和办事的司法律例请求,与以前表述不□现场查核 一致的合同或订单的请求（查 2～5份合同）？ 4.合同和订单的内容是否充分？有无违反司法律例的请求？ 5.公司有无实行合同/订单的才能？ Y 1.当顾客提出产品请求更改时,公司是否评审.确认？当公司提出产品请求更改时,公司是否得到顾客承认？ 2.产品请求产生变动时,公司是否有肯定的变动进程,以确保相干文件得到更改,相干人员知道已变动的请求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥当处理？ □文件查阅 □现场查核 Y 介入产品设计和开辟的工作 若何介入产品设计和开辟的评审.验证.确认工作？ □文件查阅 □现场查核 Y 若何确保交付.交付后的运动？ □文件查阅 □现场查核 Y 产品运输.交付.交付 后的治理 8.5.5交付后的 运动 1.若何包管产品不破坏.不丧掉地安然到达目标地？ 2.当运输是委托外部运输公司负责时,若何保持产品的相符性？ □文件查阅 □现场查核 Y 1.交付后是否有相干划定请求？ 2.是否有不知足期望的交付后的成果？有什么顾客反馈的以前的问题须要改良？ □文件查阅 □现场查核 Y 交付及投入运用后不及格品的处理 1.发明将不及格品交付给顾客后,是否通知了顾客？ 2.交付或运用后发明的不及格品,本公司是否赐与补缀.更换或补偿？ 3.有无这方面的治理划定？做得若何？ □文件查阅 □现场查核 Y 1.公司是否肯定了获取顾客知足信息的渠道.办法和频次？ 2.这些渠道和办法可否周全的辨认顾客知足方面的信息？ 3.是否就顾客投诉.顾客反馈等树立了记载并进行了统计剖析？ 4.公司是否肯定了剖析运用顾客知足信息的频次.办法和职责？ 顾客知足的监督 □文件查阅 □现场查核 1.每年5月份,发卖部是否向客户派发了“客户知足度查询拜访表”？ 2.可否包管查询拜访询卷的收受接管率超出50%？ 3.是否对“客户知足度查询拜访表”进行了剖析,编写了“顾客知足度剖析陈述”？ 4.剖析中发明顾客知足程度显著降低时,若何处理？是否采纳了改良措施？ 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符,N----不相符 倾销部 审核日期 □文件查阅 □现场查核 审核员 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;倾销部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 1.是否有对供给商进行选择.评价.绩效监督.从新评价的划定？ 2.供给商的选择与评价斟酌了哪些身分？ 3.是否根据供给商按公司的请求供给产品的才能肯定了不合的选择.评价.绩效监督.从新评价的准则和办法？ 供给商 （含外包外部供给商）的 的进程.选择.评价.产品和办绩效监督事的掌握 及从新评价 4.倾销前,是否对供给商进行了评价,填写了“供给商根本情形查询拜访表”.“供给商样品确认陈述”.“供给商现场查询拜访陈述”（须要时）？ 5.是否将入选的供给商登记在“及格供给商名录”中？ 行监督？ 7.每年是否对及格供给商进行了复评,填写了“供给商评鉴表”？ 8.是否将考评不及格的供给商从“及格供给商名录”中剔除？,当供给商质量.价钱.交货期.办事水准低劣时,倾销部应填写“供给商镌汰申请表”建议撤消其及格供给商资历.请问是否如许做？ 9.给公司正常供货的供给商是否都包含在及格供给商名录中？ □文件查阅 6.是否从质量.交货及时性.合营度.价钱等几个方面对供给商的绩效进□现场查核 倾销进程的掌握 1.公司是否针对不合供方的产品.性质及供货事迹,进行分类或分级,划定并实行磨练或其他须要的运动,以确保倾销产品知足划定的倾销请求？ 2.是否对倾销产品的验证记载以证实其相符划定请求? 3.公司对倾销产品未实行磨练时,是否树立实行了其他有用的掌握措施？ 4.公司是否划定倾销产品在供方现场验证的情形并予以实行？顾客是否提出对倾销产品在供方现场验证的请求并予实行？若有,公司在倾销文件中对拟验证的安插和产品放行的办法作出了划定? □文件查阅 □现场查核 倾销信息（文件.什物.图样等）是否充分： ◆是否明白了产品的名称.规格.型号.数目等？ ◆须要时,是否明白了与所倾销的产品有关的磨练规程及其他技巧请求？ ◆须要时,是否明白了产品.办法.进程和装备以及产品放行同意的请求？ ◆是否明白了对倾销产品进行验证的运动？ 供给给供给商的信息 □文件查阅 □现场查核 是否明白了供给商与公司互相感化的请求？ ◆倾销信息的情势是否合适？ ◆可否有用传递给供给商？ ◆倾销信息发出前是否得到了恰当的审批,以包管信息的充性？ ◆是否消失因为划定的倾销请求不充分.不合适进而造成倾销的产品不克不及知足请求的情形？ ◆当我公司或我公司的顾客请求在货源处验证时,是否在倾销信息中对验◆证的安插和产品放行的办法作了具体划定？ □文件查阅 □现场查核 剖析与评价 供给商绩效的剖析与评 价 1.每月是否对供给商的绩效进行了剖析与评价？ 2.是否根据剖析与评价情形提出了须要的改正措施建议？ □文件查阅 □现场查核 对供给商不及格和改正措施改正措施 的治理 当供给商价钱.交货期.办事水准消失轻微问题时,是否请求供给商采纳改正措施？ □文件查阅 □现场查核 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符,N----不相符 临盆部 审核日期 审核员 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;临盆部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 监督和测 量资本 监督和测量装备的运用 1.工作人员是否按划定调剂测量装备？ 2.测量装备是否在校准有用期内？ 3.有无校准状况标记？ □文件查阅 □现场查核 介入发卖合同评审情形 产品和服 务的请求 1.请问若何介入发卖合同/订单的评审（查2～5份合同评审记载）？ □文件查阅 2.有无因临盆部评审的掉误而导致违约的情形？ □现场查核 临盆筹划的治理 1.若何根据发卖订单制订临盆筹划？ 2.临盆筹划履行得若何（查临盆筹划）？ □文件查阅 □现场查核 产品和办 事的设计和开辟 ◆公司产品设计和开辟是否消失?如消失,其设计.信息起源.开辟性质和特色是什么？ □文件查阅 ◆在设计开辟前,公司的市场调研运动是否充分.普遍并形成文件（如□现场查核 市场调研陈述）？ 临盆和服 务供给的 掌握 临盆进程信息的充分性 1.对症结和比较庞杂的进程是否制订了功课指点书之类的文件？ 2.临盆人员是否得到了充分的关于产品.办事.运动特点及成果的信息？ □文件查阅 □现场查核 1.人员是否具备前提和资历？ 2.运用的临盆装备.监测装备是否知足须要？ 3.是否有装备用.管.修的治理轨制？ 4.装备的运行状况若何,是否处于无缺状况？ 5.临盆进程中运用的零部件是否都是检查及格的？ 中人.机.料.6.有无过时的功课指点文件？ 法.环.测的7.基本举措措施.进程情形是否合适？ 掌握 8.是否按划定对临盆进程进行了监督和测量,有无记载或证据？ 9.是否按请求做好了首件检查？ 10.临盆进程中,有关履行人员是否遵照功课指点书等文件的划定？ 11.是否有防止工资错误的措施？ 临盆进程□文件查阅 □现场查核 1.是否对特别进程的确认进行了划定？是否为特别进程编制了功课指点书和响应的记载表格？ 2.特别进程是否都进行了确认？确认结论是否填写在“特别制程判定记载表”中？对特别进程的参数是否进行中断的监督并做好了记载？特别进特别进程 程所运用的装备是否得到验收？ 的掌握 3.是否按期对特别进程进行再确认？ 4.鄙人列情形下是否对特别进程进行了再确认？ 1）工序产生大问题时. 2）影响工序的身分产生了重大变更时. 3）划定的时光段. □文件查阅 □现场查核 产品放行 1.是否对产品放行的前提.办法进行了划定？ 的治理 2.产品是否按划定请求进行了磨练后才放行？ □文件查阅 □现场查核 1.是否制订了须要的标识的划定？ 临盆进程中产品的标识 标识和可追溯性 2.临盆进程中流转物品的标识若何做？ 3.成品的标识若何做？ 4.成品可否经由过程产品上的批号.磨练记载.临盆记载,追溯至产品的临盆日期.磨练员.临盆者.用来进行可追溯性的标识是否具有独一性？ □文件查阅 □现场查核 产品的可追溯性 1.临盆进程中发明不及格品时,是否将其放在有“不及格品”标识的容器中,或将其放在不及格品区域？ 2.临盆线上磨练及格的产品有无贴上及格标签或做好及格标识表记标帜？ □文件查阅 □现场查核 1.对包装进程是否做出了须要的划定？ 2.包装进程是否相符请求？ 防护 产品防护治理 3.包装上是否有防护标识？ 4.产品的搬运与呵护工作做得若何？ 5.有无须要的产品搬运与呵护功课指点书？ 6.产品的堆放是否合适？贮存情形是否合适？ 7.是否消失因防护（标识.搬运.包装.呵护）不当而造成的不及格？ □文件查阅 □现场查核 临盆和办 更改掌握 事供给进程的更改的掌握 ◆若何进行临盆和办事供给进程的更改？ ◆发明工艺问题时,若何请求进行工艺更改？ ◆工艺更改若何实行？有无因工艺更改不当造成不及格的情形？ □文件查阅 □现场查核 不及格输 出的掌握 1.临盆进程中发明不及格品时,是否将其放在有“不及格品”标识的容器中,不及格输 或将其放在不及格品区域？是否按请求对不及格品进行处理？ 出的掌握 2.返工后的产品是否进行了再磨练？ 3.不及格品退回仓库时,是否填写了“不及格品（退货）记载表”？ □文件查阅 □现场查核 临盆进程 1.临盆部每月是否对临盆情形进行总结剖析？ 数据剖析 2.是否根据剖析与评价情形提出了须要的改正措施建议？ □文件查阅 □现场查核 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符,N----不相符 工程部 审核日期 审核员 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;工程部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 ◆有无须要的装备治理程序？ ◆有无须要的装备的操纵及保护保养规程？ 治理轨制 ◆有无树立装备台账？ 临盆装备 □文件查阅 □现场查核 ◆装备购置时,是否填写了“请购单”？ ◆对购回的装备是否进行了验收并填写“装备验收及移交表”？ ◆有无装备台帐？ ◆是否对装备进行了编号？ 基本举措措施 装备管 理轨制 ◆装备治理员每岁尾是否做好了下一年的“年度检修筹划”？ ◆装备治理员是否指点运用者进行了日常保养,填写了“车间装备日常保养记载表“？ ◆装备治理员是否进行了按期保养,填写了“装备保养记载”？ ◆长期闲置的装备是否挂了“闲置装备”牌,维修中的装备是否挂了“检修”牌.报废的装备是否挂了“报废”牌？ ◆装备维修是否及时？ 是否填写了“装备维修记载”？ ◆装备报废时,是否填写了“机械装备报废单”, 同意后才报废？ □文件查阅 □现场查核 介入发卖合同评审情形 ◆请问若何介入发卖合同/订单的评审（查2～5份合同评审记载）？ □文件查阅 ◆有无因临盆部评审的掉误而导致违约的情形？ □现场查核 临盆装备 ◆有无须要的装备治理程序？ 治理情形 ◆有无须要的装备的运用及保护保养规程？ □文件查阅 □现场查核 ◆装备设置装备摆设时,是否填写了“请购单”？ ◆对新设置装备摆设的装备是否进行了验收并填写“装备验收及移交表”？ 装备管 理情形 临盆和服 务供给的 掌握 ◆是否对装备进行了编号？ ◆若何对装备进行保护？ ◆装备维修是否及时？是否填写了“装备维修记载”？ ◆装备报废时,是否填写了“机械装备报废单”,同意后才报废？ □文件查阅 □现场查核 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符, N----不相符 仓储部 审核日期 审核员 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;仓储部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 储存品特 征标识 1.供给商物料入仓时,是否做好了须要的产品特点标识？ 2.有无包管产品特点标识完全性的措施？ 3.产品特点标识近况若何？ □文件查阅 □现场查核 标识和可追溯性 可追溯性 1.有无独一性特点标识？ 2.有可追期性请求时,可否实现可追溯性？ □文件查阅 3.可否经由过程产品上的批号.磨练记载.临盆记载.进出库记载,追溯至□现场查核 产品的临盆日期.磨练员.临盆者？用来进行可追溯性的特点标识是否具有独一性？ 储存品磨练状况标识 储存品磨练状况标识是否无缺？ □文件查阅 □现场查核 顾客或外 部供方的 财宝 1.是否用标识卡对顾客供给的原材料.包装材料进行标识？顾客名称顾客供给的是否明白？ 原材料.包 □文件查阅 2.顾客供给的原材料.包装材料是否得到合理存放？ 装材料的治□现场查核 3.可否与其他物料区分？ 理 4.顾客财宝产生丧掉.破坏时,是否及时通知顾客？ 防护标识 1.仓库里有无设置须要的“严禁炊火”等消防标识？ 2.有无防护标识,是否完美.充分？ □文件查阅 □现场查核 物质搬 运治理 1.是否有搬运的治理办法？搬运对象.办法.场地是否合适？ 2.物质搬运近况若何？可否包管产品无缺？ □文件查阅 □现场查核 防护 物质的贮 存和呵护 1.是否有物质贮存和呵护的划定,是否有防止物质破坏的措施,是否作了须要的入库验收.保管.出库的划定？ 2.贮存库房的情形前提是否合适,安然措施是否恰当？ 3.仓库贮存的物质是否有呵护措施,如防雨.防晒.防霉. 防演变等措施,是否进行了恰当隔离,这些措施是否能有用地呵护物质质量？ □文件查阅 4.物品的入库时,仓管员是否填写入库单据？仓管员是否合时做好台□现场查核 账？帐.卡.物是否一致？ 5.物品出库时,仓管员是否填写了出库单据？ 6.有掉效刻日的物质是否得到了有用的掌握？是否按期检查库存品德量状况？ 7.仓管员是否进行了清点？清点时是否做好了“库存清点单“？ 不及格输出的掌握 不及格品 的掌握 备注 仓库中不及格品若何处置及标识？ □文件查阅 □现场查核 Y—相符,N----不相符 品管部 审核日期 受审部分 审核员 部分负责人 参考文件 尺度要素 ISO9001：2015尺度;质量手册;品管部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 风险的辨认.剖析与评价 应对风险和机会的措施 风险应对措施的监控与改良 以及有关的风险应对措施 ◆是否对本公司面对的风险进行了辨认与评价？ ◆本公司面对哪些风险？ □文件查阅 ◆有无风险应对措施？ □现场查核 ◆采纳的风险应对措施是否与风险对产品.办事的相符性的潜在影响相顺应？ ◆是否对风险应对措施进行了监督检查,并根据检查成果,及时对风险□文件查阅 应对措施进行了改良？ □现场查核 监督和测量资本 监督装备 的配备 ◆若何选择所需精确度和精确度的检测装备？ ◆可否证实检测装备可以或许知足监督和测量运动的须要？ ◆检测装备购回后,是否进行了验收？ □文件查阅 □现场查核 监督装备的校准（测量的课追溯性） ◆是否在运用前或按划定的周期对检测装备进行校准或检定（或确认）？ ◆其根据是否可追溯到国际货国际尺度？无尺度时是否有可根据的校准规程？ □文件查阅 ◆是否保管了检定.校准的记载？ □现场查核 ◆是否编制了“年器量具台帐及校验筹划表”？并实行？ ◆校准人员是否持有“内校员证书”？ ◆有无校准状况标签？ 校准状况标签是否在有限日内？ ◆是否有须要的检测装备运用解释书或功课指点书？ ◆是否按划定调剂测试装备,若何防止因调剂不当引起校准掉效或计谋成果无效？ ◆测试人员有无培训及格？ □文件查阅 ◆有无防止检测装备在运用.搬运.伤害和储存时代破坏或掉效的措施□现场查核 （包含工作情形.储存前提等）？ ◆检测装备停用是要贴“封存证”标签,报废时应填写“机械装备报废申请单”,是否如许做了？ 监督装备的运用.保管 监督装备不及格时的处理 ◆发明检测装备不及格时,是否对已测产品或测量装备进行了评价？ ◆是否根据评价成果,采纳了响应的处置措施？ ◆检测装备维修后是否进行了校准？ □文件查阅 □现场查核 常识的肯定公司的 与保持 常识 ◆是否肯定了进程运行以及达到产品和办事相符性所须要的常识？ □文件查阅 ◆公司若何收集常识并将常识整顿成可运用的信息？员工是否能便□现场查核 利地获取常识？ 常识的 运用 ◆常识是否得到合理的运用和共享？ □文件查阅 □现场查核 ◆是否对常识合时进行评估与更新？ 与更新.公开.◆是否对个中一些文件进行限制权限？ 限制与保密 ◆是否对个中一些重要文件采纳保密措施？ 常识的评估 □文件查阅 □现场查核 ◆所有文件标识是否明白？ ◆文件宣布前是否得到授权人的同意? 规范性文件的编写.同意.宣布.保管.修订.评审情形 ◆是否对文件原稿做好了编目登记,填写了“受控文件一览表”？ ◆所有文件发放时,是否填写了“文件发放登记表？ ◆文件修正后是否从新同意? ◆文件需更改时,是否填写了须要的“文件处理通知单”？ ◆文件的查找是否便利？ ◆文件的保管是否有用？ □文件查阅 □现场查核 成文信息 外来文件 的掌握 ◆各类外来文件,有无吸收部分的确认？ ◆是否做好了外来文件的登记.编号.发下班作？ □文件查阅 □现场查核 作废文件 的治理 ◆作废文件是否从各运用处合收受接管？ ◆作废文件原稿是否加盖了红色“作废文件”印章？ □文件查阅 □现场查核 ◆是否公司对文件的有用性进行了按期评审？ 的按期评审 ◆是否填写了“文件评审表”？ 规范性文件 □文件查阅 □现场查核 ◆对记载的标识.签订.分发.贮存.调阅.检索.呵护和处置有无掌握请求？ ◆记载是否填写完全.精确.笔迹清晰？ □文件查阅 ◆记载贮存情形是否合适？是否便于存取？ □现场查核 ◆是否划定了记载的保管刻日？过时记载是否按请求进行处置？ ◆顾客指定的记载.供方的记载是否得到掌握？ ◆是否按请求对记载进行整顿剖析,并为改良和治理供给信息？ 证据性文件（记载）治理 介入发卖合◆请问若何介入发卖合同/订单的评审（查3～5份合同评审记载）？ □文件查阅 同评审情形 ◆有无因临盆部评审的掉误而导致违约的情形？ □现场查核 删减产品设计开辟 若何介入新产品研发的评审.验证.确认工作 ◆品管部是否介入了设计评审,重要评审了什么？ ◆针对设计和开辟验证,品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行磨练？有无磨练陈述？ ◆品管部是否在产品样品陈述上签字？ 产品和办事的设计和开辟 □文件查阅 □现场查核 ◆品管部在协助倾销选择供给商时起什么感化？ ◆若何开展对供给商的质量治理体系进行审核？ 外部供给的进介入倾销掌程.产品握 和办事的掌握 □文件查阅 □现场查核 ◆为临盆车间设置装备摆设的监督装备是否适合？ 临盆和办事供给的掌握 介入临盆进◆是否在临盆线的合适为准设置了磨练点？这些磨练点可否确保进程和程掌握与特进程是输出知足请求？ 别进程确认 ◆是否在产品放行.交付进步行了磨练？ ◆品管部是否和临盆.技巧.工程一道对特别进程进行确认？ □文件查阅 □现场查核 标识和可追溯性 产品磨练 状况标识 ◆◆◆◆◆假如对进货色料磨练状况进行标识？ 半成品磨练状况的标识若何做？ 成品磨练状况的标识若何做？ 包装出货产品磨练状况的标识若何做？ 是否呵护好了磨练状况标识？ □文件查阅 □现场查核 进货磨练 ◆是否进行了进料磨练,并按请求填写了磨练陈述？ ◆供给商是否按请求供给了及格证据？ □文件查阅 □现场查核 产品和办事的放行 进程磨练 ◆是否按请求进行了巡检并填写巡检记载表？ ◆是否按请求在磨练工序对正在加工的产品进行了磨练并填写相干记载？ □文件查阅 □现场查核 成品磨练 ◆是否对已落成成品进行磨练,并填写“成品磨练陈述”? ◆产品放行时,是否所有划定的验证运动已经完成？ □文件查阅 □现场查核 破例放行 ◆破例放行是否得到有关授权人员的同意（须要时得到客户的同意）？ ◆破例放行/妥协放行有无影响到产品德量？ □文件查阅 □现场查核 磨练记载 的治理 ◆是否划定了记载的保管周期,存放的地点.前提是否合适？是否便于检索？ □文件查阅 ◆记载是否清晰,数据齐备,是否可以或许证实相符吸收准则的请求？ □现场查核 ◆磨练记载是否标明负责产品放行的授权义务者？ ◆是否明白了不及格输出掌握（标识.评审.处置等）的职责和权限？是否充分？ ◆对妥协处理是否做出了划定？ ◆发明进料整批或部分不及格时,若何进行处理？ ◆临盆进程中发明产品不及格时,若何进行处理？ ◆成品磨练整批不及格时,若何进行处理？ ◆不及格输出的处理方法是否与不及格的性质及其对产品和办事相符性的影响相顺应？ ◆是否对不及格的状况（时光.地点.批次.产品编号.缺点描写等）.评审成果.处置措施进行了记载？记载上是否指明对不及格做出处置决议的义务人？ ◆不及格得到救治之后是否再次验证？ ◆交付或运用后发明的不及格品,公司是否赐与更换货补偿？ □文件查阅 □现场查核 不及格输出掌握的职责和权限 不及格输出的掌握 不及格输 出是处置 □文件查阅 □现场查核 妥协放行 ◆妥协放行是否得到有关授权人员的同意（须要时得到客户的同意）? ◆有无妥协放行记载,记载上有无指明授权妥协的义务人？ □文件查阅 □现场查核 ◆品管部每月对证量磨练信息进行统计剖析,是否内容包含来料和成品磨练？是否根据剖析结论提出了须要的改正措施建议？ 质量数 据剖析 ◆品管部是否按请求每月对证量目标的达成情形进行了统计剖析？是否根据剖析情形提出了须要的改正措施建议？ ◆品管部是否按请求每月对客户投诉.退货情形进行了剖析与评价？是否根据剖析情形提出了须要的改正措施建议？ 剖析与评价 中断改良 □文件查阅 □现场查核 统计技巧的运用及后果 ◆运用了哪些统计技巧？ ◆统计技巧运用是否恰当？统计技巧运用是否精确？ ◆若何检测统计技巧的运用后果？ □文件查阅 □现场查核 对不及格做出的响应 ◆产生不及格时,是否采纳措施掌握和改正不及格？ ◆是否采纳措施清除不及格产生的影响？ 不及格和改正措施 □文件查阅 □现场查核 ◆当供给商来料不及格时,品管部是否对供给商发错“平常反馈陈述单”？ 改正措施实行的机会 是否请求供给商采纳改正措施并反馈联络单信息？ ◆成品消失不及格时,品管部是否向义务部分发错“不及格品陈述单”？ ◆客户投诉,如适于产品德量问题,品管部是否向义务部分发出“改正和预防措施通知单”？ □文件查阅 □现场查核 ◆采纳改正措施时,是否进行了下列工作： 1）评审不及格： 2）剖析并肯定不及格原因： 3）平均改正措施的需求： 4）制订改正措施并在须要时更新以往筹划的风险和机会？ 5）实行改正措施并评审其后果. ◆须要时,是否将成功措施纳入文件？ ◆是否保管改正措施实行记载,记载中包含不及格性质.原因剖析.改正措施的内容.完成情形.有用性评审的结论等？ 改正措施 的实行 □文件查阅 □现场查核 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符,N----不相符 人力行政部 审核日期 审核员 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;人力行政部工作流程文件;以及相干工作指点书 审核内容 检查办法 Y/N 现场审核记载 人员 人员是 否充足 ◆公司若何肯定和供给所需的人员？ ◆公司的人员是否知足质量治理体系及其进程有用运行的须要？ □文件查阅 □现场查核 人员的能 力请求 ◆岗亭解释中是否对人员的才能请求（包含教导.培训或经验的请求）做出了划定？ □文件查阅 ◆人员的安插是否知足请求？对不克不及知足才能请求的人员,是否供给□现场查核 响应培训或采纳其他措施？是否对所采纳措施的有用性进行了评价？ 培训筹划 的制订 ◆培训需求是若何肯定的？是否根据培训需求制订了须要的培训筹□文件查阅 划？ □现场查核 ◆是否对所有员工都进行了培训？ ◆是否对全部员工进行了公司概况.厂纪厂规.公司方针目标.质量意识.ISO9001常识.相干司法常识等内容？ ◆是否公司对公司各部分人员进行了岗亭培训,进修了有关的岗亭职□文件查阅 责.程序文件.功课规范？ ◆培训时是否填写了须要的“培训签到表”？ ◆是否监督各部分负责人对其员工进行了上岗前培训？ □现场查核 才能 意识 培训的实 施情形 培训后果 的评估 ◆人力行政部是否公司有关部分负责人对培训后果进行了评价？ □文件查阅 □现场查核 进程运 行情形 若何治理工作情形？ ◆公司为实现产品的相符性,有哪些重要工作情形身分（包含人和物理的身分）？这些情形身分是否得到辨认和治理？ ◆公司为包管产品德量所肯定的工艺卫生情形请求（如光明度.温湿度.噪声.粉尘等）是否充分.合适.并得到掌握？ ◆公司为呵护员工身心健康.安然,确保工作质量和效力,是否辨认并采□文件查阅 纳措施清除工作进程中的有害身分,预防变乱,预防错误进程（运□现场查核 动）？ ◆工作情形中人.物.场合设置装备摆设与联合是否知足员工的工作须要？是否知足研发产品德量掌握的须要？是否有利于树立.保持安然.文明的工作情形？ 备注 受审部分 参考文件 尺度要素 Y—相符,N----不相符 治理层 审核日期 审核内容 审核员 检查办法 Y/N 部分负责人 ISO9001：2015尺度;质量手册;人事行政部工作流程文件;以及相干工作指点书 现场审核记载 4 公司情形 ◆公司是否肯定与其目标和计谋偏向相干并影响其实现质量治理体系预期□文件查阅 成果的各类外部和内部身分？是否对这些相干信息进行监督和评审？ □现场查核 ◆公司是否肯定了与质量治理体系有关的所有相干方？是否对这些相干方□文件查阅 制订相干请求并进行了监督和评审？ □现场查核 ◆公司是否肯定了质量治理体系的规模？是否对这些信息形成了相干文□文件查阅 件？ □现场查核 ◆公司是否按照尺度请求树立.实行.保持和改良QMS？ ◆公司QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？ ◆公司QMS症结进程所需资本和信息是否充分 ,足以支撑进程有用运行和监 控？ ◆公司QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？ ◆公司是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在公司QMS中是否明白并实行了掌握？ □文件查阅 □现场查核 ◆最高治理者是否对证量治理体系的起到了引导感化,兑现了承诺？ □文件查阅 □现场查核 ◆如何肯定并知足客户的请求？ 质量手册 ◆如何权衡客户知足程度并加强客户知足 □文件查阅 □现场查核 ◆最高治理者是否制订.实行和保持质量方针？ ◆公司的质量方针是什么？采纳了什么方法让公司全部员工懂得？ □文件查阅 □现场查核 公司内的脚色.职责和权限 ◆公司内各职位职责是否明白？ ◆各职责间关系是否明白？ ◆公司内各部分.岗亭的职责.权限是否得到分派.沟通和懂得？ □文件查阅 □现场查核 和机会的措施 ◆公司是否已肯定今朝需用对的风险和机会？ 治理程序 ◆应对这些风险和机会是否采纳了相干措施？ ◆重要有哪些措施？ 应对风险风险和机会◆重要有哪些方面的风险和机会？ □文件查阅 □现场查核 质量目标治理程序 ◆公司及各部分是否已树立可测量的质量目标？ ◆质量目标未达成时怎么办？ ◆公司若何包管实现质量目标？ □文件查阅 □现场查核 质量手册 ◆对体系进行变动时,重要需斟酌哪些身分？ □文件查阅 □现场查核 质量手册 ◆今朝公司的人力.基本举措措施等资本是否充足？ ◆供给资本的记载？ □文件查阅 □现场查核 ◆公司为实现产品相符性,必须具备哪些基本举措措施？这些举措措施是否得到保护,是否有台账,是否有保护保养筹划,可以或许中断知足运行请求？ ◆基本举措措施选址.安插是否合适,有利于确保公司的工作效力和研发的产品德量？ ◆公司对实现产品相符性有重要影响的建筑物.工作场合,是否足够（如□文件查阅 面积）.合适（如地位）？ □现场查核 ◆公司有哪些进程装备？这些进程装备的技巧状况和技巧机能是否可以或许确保实现产品的相符性？公司经由过程哪些保护方法.手腕.进程来确保症结装备的技巧状况优越？ ◆公司有哪些硬件.软件？这些硬件和软件设置装备摆设是否充足.恰当,得到保护和掌握？ 公司的常识 ◆公司是否已肯定所必须的常识？ 常识治理程◆公司若何保持这些常识？ 序 ◆各部分若何得到这些常识？ ◆公司的常识是否会及时更新？ □文件查阅 □现场查核 ◆在内部沟通中,最高治理者是否施展了自动主导感化,以确保在不合的层次和本能机能之间进行有用.充分的沟通？ ◆在自上而下沟通进程中,公司有哪些沟通方法（如例会轨制）？在自下而□文件查阅 上沟通进程中,公司有哪些沟通方法（如陈述轨制）？在横向与斜向沟通进□现场查核 程中公司有何措施防止凌乱,防止同一批示体系被破坏？在内部沟通进程中,是否消失重要障碍？ ◆是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？ ◆是否有以下程序文件：文件掌握.质量记载的掌握.内部审核.不及格品掌 文件和记载握.改正措施.预防措施？ ◆体系文件是否包含了质量手册.程序文件.功课指点书.质量记载？ ◆上述的成文信息的合适性 成文信息 治理程序 ◆其它进程是否形成文件？ □文件查阅 □现场查核 为知足产品和办事供给的请求,并实行筹划所肯定的措施,公司是否采纳了哪 运行筹划和掌握 些措施对所需的进程进行筹划,实行和掌握? 质量手册 公司的日常运作与筹划的输出是否相顺应？ 当筹划变动时怎么办？ 外包进程是否受控？ □文件查阅 □现场查核 监督和测量的对象是什么？ 监督.测量.剖析和评价 质量手册 是否对监督.测量.剖析和评价做出了响应的划定？ 公司是否评价质量治理体系的绩效和有用性？ 是否有书面证据？ 是否监控了客户知足的程度？ 公司是否剖析和评价了经由过程监督和测量获得的数据和信息？ □文件查阅 □现场查核 1. 2. 3. 4. 5. 质量手册 内部审核 6. 7. 8. 9. 10. 有无年度审核筹划？ 内部审核员有无响应的资历？ 有无制订内部审核日程表 审核人与被审核运动无直接义务关系 内部审核检查表 不及格陈述 内部审核总结陈述 被审核部分提出响应的改正措施 审核员是否跟进改正措施的进行,验证实行情形及有用性？ 内审成果有无在治理评审中检查 本年度有否进行治理评审？ 有无治理评审筹划？进展情形若何？ 有哪些评审输入？ 检查治理评审陈述 治理评审陈述中提出了哪些中断改良的措施或偏向？改良进展情形若何？ 客户投诉反馈的质量是否有处理记载? 总司理是否有监控评审项目实行? □文件查阅 11. □现场查 核 治理评审治理程序 □文件查阅 □现场查核 对以下质量体系的不及格项,总司理是否采纳改正措施,包含: ) 内审提出的不及格.第三方认证时提出的不及格. ) 治理评审提出不及格.质量目标考察未达标. 不及格和改正措施 ) 客户知足查询拜访中发明的误差. 改正措施治) 客户投诉. 理程序) 临盆进程中的批量不及格. ) 第三方认证提出的不及格项,总司理解释,相干部分采纳行为,其它不及格项由提出人用不及格陈述记载. 总司理是否复审与同意改正措施建议并跟进？ 改正措施实行情形是否提交治理评审会议？ 质量手册 公司是否中断的开展改良质量治理体系的工作？ 备注 Y—相符,N----不相符 □文件查阅 □现场查核 □文件查阅 □现场查核