《经济问题探索》２００４年第１２期波特的竞争优势理论述评胡列曲（云南财贸学院经济系昆明６５０２２１）内容提要：波特教授的竞争优势理论主要在企业和产业两个中、微观层面上展开，他把企业的竞争战略和竞争优势放在特定的产业结构和产业环境中来研究，使用了五种竞争力量、价值链、关联等分析工具来阐述竞争，并对全球性竞争、国家竞争优势和互联网与竞争优势的关系等重大现实问题进行了深入细致的探讨，从而对企业战略理论、国际商务理论做出了杰出贡献。波特的理论对面临经济全球化和加入ｗｒｏ挑战的中国企业参与国际竞争、提高竞争力具有重大的启示和借鉴意义。关键词：波特竞争战略竞争优势哈佛大学教授迈克尔・波特教授的竞争优势理论能力和现有竞争对手的竞争。竞争作用力的强弱决定主要在企业和产业两个层面上展开阐述。他把企业的了产业长期的、潜在的利润率。而五种竞争作用力的竞争战略和竞争优势放在特定的产业结构和产业环境任何一种都由产业结构所决定。一个企业的竞争战略中来研究，产业和企业两者密不可分，这是理解波特目标在于使公司在产业内部处于最佳定位，保卫自己，的竞争优势理论的基础。从理论分析渊源及背景来看，抗击五种竞争作用力，或根据自己的意愿来影响这五波特教授的竞争优势理论有深厚的经济学传统，正如种竞争作用力。在此基础上，波特提出了三种基本的他所言：“在竞争这块丰沃的领域中，我投下２０年的竞争战略：总成本领先战略、标歧立异战略和目标集研究光阴。尽管经济学家的训练，使我谨守经济理性聚战略（其中集聚战略又分为成本集聚和歧异集聚），原则，我的志趣是掌握产业与企业的复杂性，并找出即通常所说的“价廉”（成本）、“物美”（差异化）更先进的理论供产业界活用。我的目标是发展出一个和“关系”（焦点市场）。严谨而实用，能够了解竞争的理论架构，并作为跨越二、价值链与竞争优势理论与实务间的桥梁”。波特认为，许多公司战略的失败是由于不能将广他的竞争战略理论研究一个公司如何能更有效地泛的竞争战略转化为获取竞争优势的具体实施步骤，竞争以便加强其在市场上的地位，竞争优势理论研究而竞争优势是任何战略的核心与灵魂。竞争优势理论的是一个企业如何才能创造和保持在产业中的竞争优研究的是企业如何在实践中创造和保持在产业中的竞势，即将广泛的竞争战略转化为获取竞争优势的具体争优势。竞争优势归根结底产生于企业为客户所能创实施步骤。竞争战略理论研究的重点在于对大量不同造的超过其成本的价值：或者在提供同等效益时采取产业环境中的产业结构（即产业基本的经济和技术特相对的低价格，或者其不同寻常的效益用于补偿溢价征）和竞争者进行分析，尽管它包含了竞争优势的很而有余。所以，竞争优势有两种基本形式：成本领先多含意。而竞争优势理论则从假定对产业结构和竞争和标歧立异，它们也由产业结构所决定，并来源于企者行为已有认识人手，着眼于研究将这种认识转化为业具有比它的竞争对手更有效地处理五种竞争作用力竞争优势。的能力。宏观经济条件和政策之类的外部因素，不是一、产业结构与竞争战略独立地，而是通过产业结构来影响竞争。为此，波特产业结构是企业竞争战略的基本分析方法。一个采用了“价值链”作为基本的分析方法和工具，一定产业是由一群生产相近替代产品的公司组成的。“竞争水平的价值链是企业在一个特定产业内的各种活动的战略是要在竞争发生的产业宏观舞台上追求一种理想组合。价值链将客户、供应商和企业分解为既分离又的竞争地位。竞争战略旨在针对决定产业竞争的各作相关的行为群体，并将一个企业分解为战略性相关的用力建立有利的、持久的地位”。形成竞争战略的实质许多活动，价值活动分为两大类：基本活动和辅助活就是将一个公司与其环境建立联系。尽管相关环境的动。基本活动有五种基本类型：内部后勤、生产作业、范围广阔，包含着社会的、经济的因素，但公司环境外部后勤、市场和销售、服务；辅助活动分为四种基的最关键部分是公司投入竞争的一个或几个产业。一本类型：采购、技术开发、人力资源管理、企业基础个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力设施。以上每一种类型又可根据产业特点和企业战略——进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价划分为若干显著不同的价值活动。企业正是通过比其万 方数据２ｌ竞争对手更廉价或更出色地开展这些重要的战略活动来赢得竞争优势的。（一）成本优势企业的成本行为及其相对成本地位产生于企业在一个产业中竞争时所从事的价值活动。十种主要成本驱动因素决定了价值活动的成本行为，即：规模经济或不经济、学习与溢出、生产能力利用模式、联系、价值链内部联系、纵向联系、相互关系、整合、时机选择、独立于其它驱动因素的自主政策、地理位置、机构因素。一项价值活动的成本行为可能取决于多个成本驱动因素，而且若干因素常常相互作用以决定一项价值活动的成本。如果企业进行所有价值活动的累计成本低于竞争者的成本，它就具有成本优势。企业获取成本优势有两种主要方法：１、控制成本驱动因素。企业可以在总成本中占有重大比例的价值活动的成本驱动因素方面获得优势；２、重构价值链。企业可以采用有所不同、效率更高的方式来设计、生产、营销或采购。（二）标歧立异当一个企业能够提供给顾客某种具有独特性的东西，它就具有了有别于其竞争对手的经营歧异性。成功的标歧立异战略源于企业所有活动之间的相互协调，而不仅仅取决于营销部门。经营歧异性来自企业的价值链，任何一种价值活动都是独特性的一个潜在来源。同时，企业为了其独特性，要在价值活动方面做得比竞争对手更好，就一定会经常付出成本。标歧立异战略的目的是在创造的买方价值（并由此导致溢价）与企业价值链中独特性的成本之间创造最大差额。企业可以通过两条基本途经增进经营歧异性：或者通过正在开展的价值活动使企业更具独特性，或者用某些方法重构企业价值链而增进独特性。具体来说，这些途径有：增加独特性来源；变歧异成本为优势；改变规则以创造独特性；以全新方式重构独特价值链。对于那些从事多角化经营的企业（拥有多个业务单元）——包括跨国企业——如何获取竞争优势？其核心在于如何获取各业务单元之间的战略性关联，这是大企业竞争优势的重要来源，因为关联可以降低成本或是提高歧异化程度。三、国家竞争优势理论和产业集聚竞争力离不开国家和区域的竞争环境，波特教授非常重视地点在竞争中的作用，认为企业的经营效率与战略都受到地点的影响。他把国际贸易和投资与竞争战略理论融合形成国家竞争优势理论。波特的国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在一定的领域创造和保持竞争优势的能力。他认为，一国产业竞争优势的获取，关键在于四个基本要素和两个辅助要素的整合作用。四个基本要素是：要素条件；需求因素；支持性产业和相关产业；企业战略、结构和竞争。以上四个因素是国家竞争优势的决定因素，除此之外，机遇和政府的作用两个重要变量对形成该国的国家竞争优势起辅助作用。波特的国家竞争优势理论有一个突出的特点，即他提出了影响一国竞争优势的相互作用的决定性因素，并认为它们构成了互相增强的系统，即“国家钻石”（ＳｔａｔｅＤｉａｍｏｎｄ）或“波特菱形”。波特根据竞争中不 万２２方数据同的“钻石因素”所起的作用不同提出了国家竞争优势发展阶段理论。他认为，一国竞争优势的发展可分为四个阶段：要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段和财富推动阶段。９０年代以来，波特对他的竞争优势理论又作了进一步的发展，他把“国家钻石”理论和区位理论结合起来，提出了“产业集聚”（ｃｌｕｓｔｅｒ）这一新概念，并称之为“新竞争经济学”。产业集聚是指在某一特定领域中互有关联的公司和机构在地理上集中在一起。这里的机构包括大学、产品标准机构、思想库、职业培训机构、行业协会等。产业集聚是国际竞争优势产业的一个共同特征，如硅谷和好莱坞等。波特认为产业集聚是“国家钻石”的实际表现，公司、顾客和供应商在地理上的接近放大了企业进步和创新的压力。产业集聚在以下三个方面影响竞争：１、提高所在地公司的生产率；２、通过驱动创新的方向和步伐来支持未来的生产率增长；３、通过刺激新企业的形成来扩展和强化产业集聚自身。产业集聚不但影响国内竞争而且影响国际竞争。波特认为，全球经济中的持久竞争优势很大程度上具有当地化特征，并越来越依靠当地因素，地理的、文化的和制度上的接近产生了生产率和创新上的优势。这些优势很难从遥远的地方取得，也是遥远的竞争对手们难以相比的。随着世界经济的复杂化、知识化和动态化，这一点更加清晰可见。他认为，在新竞争经济学中，最重要的不是公司的投入和规模，而是生产率，对所有产业均如此。是生产率而不是出口和自然资源决定了一个国家的盛衰和一国的国际竞争力。适当的宏观经济政策是必要的但还不够，竞争的微观经济基础最终决定生产率和竞争力。政府应该努力创造提高生产率的环境：确保高质量投入品和基础设施的供给；制定竞争规则；促进产业集聚的形成和发展；增加有关公共品和准公共品的供应。这些面对所有集聚产业的产业集聚政策与产业政策不同，后者是政府有针对性的甚至是直接干预的政策。政府应该制定产业集聚政策而不是产业政策来促进现有的产业集聚。在这一点上，企业、政府和相关机构就有了共同的利益关系，他们应共同为有效的竞争环境创造条件。但是应由市场力量，而不是政府决策来决定产业聚集的成败。四、全球化竞争与全球性竞争优势在世界经济全球化与一体化进程中，企业竞争不仅仅在国内，而是在全球范围内展开的。２０世纪７０年代以来，越来越多的产业成为或正在成为全球性产业，而且这一重要的结构性变化越来越普遍，几乎每个产业中的管理者都必须看到全球化竞争的可能性。国际竞争与国内竞争有许多差别，它们通常是制定国际化竞争战略时所强调的。这些差别有：国家间要素成本差异；国外市场的不同环境；外国政府的不同角色；目的、手段和监测外国竞争对手的能力的差别等。同时，企业在从事全球性竞争中会碰到许多障碍，如经济障碍、管理障碍、制度障碍等，它们都会阻碍企业“全球性产业意味着竞争者在主要地缘或国家性市场的战略地位从根本上受到它们全球总体地位的影竞争优势的发挥。响”，波特认为，在全球性产业中起作用的结构性因素和市场力量与多数国内产业情况相同。无论是本土化企业或全球化企业，都必须了解它所在产业的结构，找出竞争优势的来源，并且分析竞争对手。全球性竞争优势主要来源于四个因素：１、比较优势；２、规模经济或超出单一国家市场所能达到的规模或累计产量的学习曲线，包括产品的规模经济、全球化经验、后勤的规模经济、营销的规模经济、购买的规模经济等；３、产品歧异化；４、市场信息与技术的公共品特征，包括专有的产品技术、生产的移动性等。为此，全球性产业或准全球性产业中的企业可以根据自身具体情况采取不同的战略：宽系列的全球竞争、全球集聚、国家性集聚和保护下的局部一隅市场。波特认为，地点在全球化竞争中继续扮演着重要的角色，虽然竞争愈来愈全球化，但是竞争优势的关键资源通常还是在地点上，并应用“钻石”体系理论来解释地点竞争优势的来源。全球化战略的的部分竞争优势来自于地点，而另一些则来自整体的全球化战略及其运作方式。在创造竞争优势方面，全球化战略必须整合地点和全球化活动网络。五、互联网和竞争战略波特认为，信息技术虽然影响深远，但其影响仍然可以用五种竞争力量、价值链等基本的竞争原理去理解，竞争万变不离其宗。新技术会带来新的竞争方式，进而改变竞争模式，包括公司生产产品的方式，提供售后服务的方式，但它们都是遵循着基本的竞争原理。互联网对企业而言不见得都是福音，因为网络会改变产业结构，降低产业的整体获利，使企业活动均一化，并会削弱企业获取持久性经营优势的能力。因此，企业战略在互联网时代不是不重要，恰恰相反，互联网使企业战略比以往任何时候都更加关键。能否创造真实的经济价值依然是企业成功的最根本标准，有两个基本因素决定了产业的利润潜力：第一、产业结构，它决定了产业内普通竞争者的利润率；第二、持久性的竞争优势，它会使企业获利与众不同。这两个因素是任何产业利润潜力的根本驱动因素。（一）互联网与产业结构对每个产业而言，五种竞争力量都有很大的差异，所以要得出互联网对产业长期利润率的影响的一般性结论是不可能的，每个产业所受的影响是各不相同的。但通过对众多产业的仔细研究，已经能看出一些清晰的发展趋势，一些发展方向是积极的，但是大多数发展方向是消极的：ｌ、网络加强了买方侃价能力；２、网络减少了进入壁垒；３、网络创造了新的替代品；４、互联网加剧了现有竞争对手之间的竞争强度并使竞争范围扩大；５、互联网技术降低了可变成本的比重而加大了固定成本的比重，为公司之间展开毁灭性的价格竞争大开方便之门。总体而言，网络技术增强了客户方的力量，进而会不断侵蚀公司的获利能力。（二）互联网和竞争优势具体就每个公司而言，由于互联网给产业平均利润率带来了沉重的压力，要使其获取更高的利润率就必须与众不同。唯一的出路就是获得持久性的竞争优势：或低成本经营或赢得溢价，或者两者兼而有之。万 方数据成本和价格优势有两条获取途径：第一、提高经营效率。即与竞争者做同样的事，但要做得比他们更好。经营效率优势有许多形式，包括更好的技术、更优质的投入品、受过良好训练的员工或者更有效的管理结构。第二、战略定位。即做得与众不同，为客户提供某种独特的价值，包括提供有特色的产品和服务，不同的后勤安排等。互联网对经营效率和战略定位的影响是大相径庭的，它会使公司更难以保持经营优势，但是却为公司实现和加强特有的战略定位提供了许多机会。互联网的应用是必要的，但不是竞争的决定性力量。公司的关键性资本——高技能的员工、专有的产品技术、高效的后勤系统等，依旧是企业保持竞争优势的不变的和强大的力量。在许多情况下，互联网是补充而不是取代了公司传统的价值活动和竞争方式。（三）互联网和价值链理解信息技术对企业影响的基本分析工具是价值链，即生产产品和服务并将其送达客户的一系列活动。一般而言，互联网的应用和传统竞争方式是相得益彰的。公司价值活动的调适是其战略定位的基石，而互联网技术的专长正在于此。互联网技术不应当自成一块，而应当融入公司的各个业务单元中去。企业要从战略高度来利用新技术，用它们来加强服务、提高效率和平衡各方力量。网络本身并不是竞争优势。成功的企业将会把互联网当作传统竞争方式的补充，而不是将它从已有的经营活动中分离出去。传统公司不能孤立地应用网络技术，而是要利用它来强化公司战略的独特性。每个公司需要制定一个前瞻性的计划，将互联网的应用贯穿于整个价值链，用它来增强公司传统竞争优势并改善现有竞争方式。如果能正确地使用互联网，公司就能利用它来支撑更宏大的战略重心和一体化程度更高的价值活动体系。未来最成功的传统公司，是那些将互联网技术用来改良传统价值活动的公司，它们能找到并实现以前不可能有的虚拟活动和实物活动的水乳交融。波特认为，与其说是“新经济”，还不如说是采用了新技术的旧经济，“旧经济”与“新经济”正在迅速地失去以往的分界线。旧经济中的传统公司和新经济中的网络公司正在融合，我们很快就会难以区分它们。只有将互联网融人整个企业战略中，这个强大的新技术才能成为创造和保持竞争优势的强大力量。总之，未来竞争的基本原则依旧不变：选择独特策略、整合价值链、分析产业结构、善用互联网、重视长期规划等。同时，竞争力还是一个动态演变的过程，“竞争力来自提高资源使用的生产力。生产力的改善应该是永无止境的”。六、简要评价从学科性质上讲，波特的竞争优势理论涉及了当代经济学和管理学的诸多学科门类，是一个新兴的边缘性学说。他的竞争优势理论与竞争战略理论对企业和产业如何参与竞争并获取竞争优势均有重大的理论价值与实践指导意义，甚至具有可操作性和可预见性，成为了企业战略理论发展史上的重要（下转１３７页）２３文章的发表，对于云南经济社会的发展肯定是发挥了积极作用的。今后我们还要一如既往地做好此项工作，为云南经济建设服务。参考文献：［７］刘明．用科学的发展观指导云南机场产业的发展［Ｊ］．经济问题探索，２００４（９）［８］朱维荣．云南航空资源开发利用存在的问题及建议［Ｊ］．经济问题探索，２００４（８）［９］焦钢．构建花卉产业平台，推进云南花卉产业全面升级［Ｊ］．经济问题探索，２００４（５）［１０］纳灿辉．云南花卉产业的品牌化诉求［Ｊ］．经济问题探索，２００４（４）［１１］潘祖和．云南农产品对外贸易应对“技术壁垒”问题探析［Ｊ］．经济问题探索，２００４（３）［１２］赵涛．云南农业政策对农民收分配的影响［Ｊ］．经济问题探索，２００４（５）［１３］卢正国．云南走新型工业化道路的探索与，思考［Ｊ］．经济问题探索，２００４（１０）［１４］曹华．抓住西部开发机遇发展云南民营经济［Ｊ］．经济问题探索，２００４（４）［１５］熊思远，何强．云南民营经济发展的开远道路探索［Ｊ］。经济问题探索，２００４（３）（编辑校对：韦群跃）［１］北京大学图书馆、北京高校图书馆期刊工作研究会．中文核心期刊要目总览（２００４年版）［Ｍ］．北京大学出版社２００４年７月［２］万锦垄主编．中国学术期刊综合引证报告（Ｍ］中国学术期刊（光盘版）电子杂志社、中国科学文献计量评价研究中心２００４年４月［３］杨继康．以新的发展观为指导科学谋划认真做好“十一五”前期研究工作［Ｊ］．经济问题探索，２００４（１）［４］王敏正，杨继康．论大湄公河次区域合作在中国一东盟自由贸易区建设中的重要载体作用［Ｊ］．经济问题探索，２００４１４］［５］陈兆雄等．云南旅游工艺品的产业现状与开发策略［Ｊ］．经济问题探索，２００４（３）［６］王哿．云南游客特征分析及其启示［Ｊ］．经济问题探索，２００４（３）（上接２３页）里程碑。波特的理论对面临经济全球化和加入ＷＴＯ挑战的中国企业参与国际竞争、提高竞争力具有重大的启示和借鉴意义。对一个发展中国家如何将比较优势转化为竞争优势，政府如何制定竞争政策，企业如何确定自己的国际化战略，如何利用信息技术来提升自己的竞争优势等方面都有积极的建设性作用。波特的国家竞争优势理论极大地超越了传统的比较优势理论，从而弥补了国际贸易理论的不足，并对国际商务理论的发展做出了突出贡献。他提出的国家竞争优势的决定因素系统，为我们分析各国竞争优势的基础，预测竞争优势的发展方向以及长远发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。从国家整体来看，一国的产业和企业的国际竞争优势反映并蕴含了比较优势，是比较优势与竞争优势的综合反映，比较优势是竞争优势的重要基础。竞争力的概念是～个综合的概念，既意味着制度改进、技术进步，也意味着发挥比较优势。而实践证明，在国际竞争中仅有相对优势的国家不一定有竞争优势，特别是对发展中国家而言更是如此。他们面临的紧迫问题是如何将比较优势转化为竞争优势。比较优势更多地强调各个国家优势的潜在可能性，而竞争优势则更多地强调各国优势的现实态势；比较优势涉及的主要是各国间不同产业、产品之间的国际交换关系，体现各个国家间不同产业之间劳动生产率的比较和相对优势，而竞争优势涉及的是各国问同一产业内的国际交换关系，体现的是各国相同产业生产率的绝对优势。当然，波特的理论只是为竞争优势分析确立了一个基础性分析框架，我们必须结合各个国家、各个产业和企业的实际情况才能加以应用。另外，世界经济具有多样性，而波特的研究对象主要是发达国家的企业和产业。不但如此，世界经济还是动态发展的，不同的国家可能处于不同经济发展阶段，特别是在当今日新月异的知识经济发展中，国家竞争优势系统如何构建和运作，是一个重大的新课题。参考文献：［１］迈克尔・波特．竞争战略［Ｍ］．华夏出版社１９９７年版。［２］迈克尔・波特．竞争优势［Ｍ］．华夏出版社１９９７年版。［３］迈克尔・波特．竞争论［Ｍ］．中信出版社２００３年版。［４］ＭｉｃｈａｅｌＥ．Ｐｏｒｔｅｒ，ＣｌｕｓｔｅｒｓａｎｄｔｈｅＮｅｗＥｅｏ—ｎｏｍｉｃｓｏｆＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ，ＨａｒｖａｒｄＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅｖｉｅｗ，Ｎｏｖ—Ｄｅｃ１９９８．［５］Ｍｉｃｈａｅｌ［６］ＭｉｃｈａｅｌＥ．Ｐｏｒｔｅｒ，ＳｔｒａｔｅｇｙａｎｄｔｈｅＩｎｔｅｒｎｅｔ，Ｈａｒ－ｏｙａｒｄＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅｖｉｅｗ，Ｍａｒｃｈ２００１Ｅ．Ｐｏｒｔｅｒ，ＴｈｅＣｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅＡｄｖａｎｔａｇｅｏｆＮａｔｉｏｎｓ，１９９０，ＴｈｅＦｒｅｅＰｒｅｓｓ．（编辑校对：韦群跃）万方数据 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