20140829-002673.SZ-西部证券：2014年8月28日投资者关系活动记录表

西部证券股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：2014—08—28 投资者关系活特定对象调研 □分析师会议 动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人员姓名 时间 地点 上市公司接待董事长刘建武，董事会秘书、副总经理、合规总监王宝辉。 人员姓名 主要讨论的问题与答复要点： 问题1：关于经纪业务发展？ 回复：经纪业务将告别传统的通道业务，公司的重点是提高客户服务水平，坚持差异化、特色化、专业化的发展方向。 问题2：公司对“一码通”业务的理解？ 投资者关系活动主要内容介绍 回复：目前看“一码通”是项基础建设，是便利的措施，起引导作用，方便市场主体参与，对券商来说将改变行业格局，佣金率低廉的互联网券商市场份额有望迅速提升，同时对券商也提出了挑战。 问题3：两融业务发展情况？ 回复：公司2012年起开展两融业务，目前该业务发展迅速，截至2014 年6月底，融资融券余额达14.01亿元，授信规模约60亿。公司将进一步加大资本中介业务发展，不断提高盈利水平。 问题4：“新三板”业务发展情况？ 平安证券 缴文超、罗晓娟 2014年08月28日 09:30-11:30 西安市东新街232号，西部证券16楼会议室 回复：公司新三板业务已于今年6月份取得了做市商业务资格，目前已推荐挂牌30家，并已为四家公司开展做市业务。公司未来将进一步加强新三板业务发展，使其成为公司新的利润增长点。 问题5：资产管理业务发展情况？ 回复：资管业务是未来发展的方向，是未来公司各项业务发展的引擎，具有核心带动作用。资管业务重心要从注重资产规模的增长转变为资产规模的增长与收入相匹配，从被动管理逐步转换成主动管理，加强和公司各部门的合作，发挥资源整合平台的作用。在积极做好通道业务的同时，进一步加大自主管理、自主设计的产品和业务的发展，丰富交易策略，创新交易品种。 问题6：创新业务发展情况？ 回复：公司创新业务目前重点推动的是柜台业务，小额贷款业务和资产证券化业务。同时，自营业务方面将加大量化交易，衍生品交易方面的探索，并加大固定收益业务的发展力度。 附件清单（如无 有） 日期

2014年8月28日